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        中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)第七次會員大會22日在京召開。證監(jiān)會主席易會滿在會上發(fā)表講話指出，過去四年，證券行業(yè)服務(wù)能力和水平進(jìn)一步增強(qiáng)，在新的發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局對資本市場和證券行業(yè)提出了新的更高要求。行業(yè)必須切實肩負(fù)起新責(zé)任新使命，以自身的高質(zhì)量發(fā)展助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

        中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，自第六次會員大會以來，中證協(xié)認(rèn)真履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)，堅持穩(wěn)中求進(jìn)、規(guī)范發(fā)展的方針，積極引導(dǎo)行業(yè)探索高質(zhì)量發(fā)展新路徑，較好地實現(xiàn)了第六次會員大會提出的各項工作目標(biāo)，行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展邁出重要步伐。

        據(jù)悉，中證協(xié)下一步將研究制定行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃和行動方案，著重開展推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、促進(jìn)資本市場發(fā)揮樞紐功能，引導(dǎo)行業(yè)守正創(chuàng)新、增強(qiáng)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)直接融資能力，督促行業(yè)履行社會責(zé)任、持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，加強(qiáng)協(xié)會治理結(jié)構(gòu)和能力建設(shè)、全面提升自律服務(wù)傳導(dǎo)效能等四方面工作。

證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展邁出重要步伐

        中證協(xié)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2021年3月末，證券行業(yè)共有138家證券公司，總資產(chǎn)超9萬億元。證券公司業(yè)務(wù)形態(tài)由傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)、投行、自營業(yè)務(wù)，向資管、融資融券、衍生品、場外業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)等多元化發(fā)展。

        自2017年以來，證券公司為超5萬億元股票及15萬億元交易所債券融資提供承銷保薦服務(wù)，為逾3萬億元上市公司并購重組交易提供財務(wù)顧問服務(wù)，全行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得扎實成效。截至3月末，我國直接融資占比達(dá)12.45%。

        中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，除規(guī)模實力大幅提升、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力顯著增長外，近四年來，證券行業(yè)還呈現(xiàn)出了合規(guī)管理風(fēng)控水平全面提升、社會責(zé)任履行成效得到廣泛認(rèn)可、行業(yè)文化建設(shè)實踐呈良好勢頭、證券金融服務(wù)效率得到明顯提高、跨境金融服務(wù)能力獲得顯著增強(qiáng)等幾方面變化。

        近年來，證券行業(yè)持續(xù)強(qiáng)化金融科技賦能，加大在人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等前沿科技方面的投入，加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型;行業(yè)主動對標(biāo)國際資本市場先進(jìn)實踐，完善證券業(yè)務(wù)國際化布局，在與國際一流機(jī)構(gòu)的競爭與合作中，提升了跨境服務(wù)能力和國際競爭力。

        統(tǒng)計顯示，目前已有34家證券公司獲準(zhǔn)在境外設(shè)立子公司，15家證券公司實現(xiàn)H股上市，其中A+H股上市證券公司有14家。2020年度，證券公司境外業(yè)務(wù)收入占比已超過20%。

下一步將著重開展四方面工作

        中證協(xié)執(zhí)行副會長安青松22日在第七次會員大會上作《中國證券業(yè)協(xié)會第六屆理事會工作報告》時表示，今年是“十四五”規(guī)劃實施的第一年，證券行業(yè)迎來了歷史機(jī)遇，也面臨著重要發(fā)展關(guān)口。證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，需要在支持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展上具有更好的適應(yīng)性，在服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局中具有更強(qiáng)的競爭力，在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)上具有更好的普惠性。

        據(jù)了解，下一階段，中證協(xié)將重點開展以下四個方面的工作：

        首先，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)資本市場發(fā)揮樞紐功能。具體包括研究制定行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃和行動方案;引導(dǎo)行業(yè)堅守中介服務(wù)、投資銀行服務(wù)定位，為分散不確定跨期配置資源、為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)價值合理定價、為綠色投資長期低回報性創(chuàng)造溢價、為過剩產(chǎn)能退出提升金融服務(wù);引導(dǎo)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升財富管理能力，配合監(jiān)管部門推進(jìn)擴(kuò)大試點范圍并建議適時轉(zhuǎn)入常態(tài)，組織行業(yè)研究探討投資顧問、養(yǎng)老金制度體系建設(shè)，增強(qiáng)市場資金供給的長期性、多元性、專業(yè)性;加強(qiáng)場外市場、場外衍生品業(yè)務(wù)監(jiān)測監(jiān)控;加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，建立與登記管理模式相適應(yīng)的自律規(guī)則體系。

        其次，引導(dǎo)行業(yè)守正創(chuàng)新，增強(qiáng)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)直接融資能力。具體包括持續(xù)推動行業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)，健全業(yè)務(wù)規(guī)范，組織行業(yè)專家研究擬定注冊制下保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作標(biāo)準(zhǔn)、工作底稿指引、保薦承銷協(xié)議示范文本、承銷業(yè)務(wù)規(guī)范等，加強(qiáng)對投價報告的監(jiān)測評價，統(tǒng)一執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求;建立市場化聲譽(yù)約束機(jī)制，會同證監(jiān)會相關(guān)部門研究建立投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價機(jī)制，起草執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價規(guī)則，對保薦承銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展、質(zhì)量控制和公司治理情況進(jìn)行綜合評價;適應(yīng)注冊制改革要求，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)下投資者行為，推動建立網(wǎng)下投資者名單管理機(jī)制。

        再者，督促行業(yè)履行社會責(zé)任，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。具體包括持續(xù)推動行業(yè)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念;推動履行社會責(zé)任，服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略;加強(qiáng)約束職業(yè)規(guī)范，建立聲譽(yù)管理體系，提高從業(yè)人員道德風(fēng)險防范水平。

        最后，加強(qiáng)協(xié)會治理結(jié)構(gòu)和能力建設(shè)，全面提升自律服務(wù)傳導(dǎo)效能。具體包括規(guī)范中證協(xié)治理結(jié)構(gòu)，提升自律管理的質(zhì)效;推動高質(zhì)量發(fā)展;推進(jìn)中證協(xié)文化建設(shè)，增強(qiáng)員工隊伍凝聚力。

《電鰻快報》