記者從券商人士處獲悉，《關于證券公司辦理場外股權質押交易有關事項的通知》(以下簡稱“通知”)于近日發(fā)布后，券商的場外股票質押業(yè)務已基本被叫停。
證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的通知明確規(guī)定：
第一，證券公司、證券公司子公司及其管理的集合資產管理計劃或定向資產管理客戶不得作為融出方參與場外股權質押交易。但因參與場內股票質押式回購交易業(yè)務及本通知發(fā)布前已存續(xù)場外股權質押回購交易業(yè)務而發(fā)生的補充質押除外。
第二，證券公司不得為銀行、信托等其他機構或個人通過場外市場開展上市公司股票質押融資提供盯市、平倉等第三方中介服務。
協(xié)會表示，通知自發(fā)布之日起實施，發(fā)布前已存續(xù)合約無需提前了結，已存續(xù)合約約定可以延期贖回的，延期期限累計不超過1年。
據(jù)了解，自從股票質押新規(guī)實施以來，因為證券業(yè)協(xié)會對質押比例、質押率、資金用途等作出嚴格要求，部分上市公司股東轉而向場外進行質押融資。有銀行人士向記者表示，目前場外質押市場并未收緊監(jiān)管，風控標準因銀行而異。有券商股票質押人士談到，相較場內而言，場外質押市場風險較大，此次文件下發(fā)主要規(guī)范券商業(yè)務發(fā)展，防范風險。
事實上，早在今年年初交易所召開的股票質押業(yè)務培訓會上，監(jiān)管層就對證券公司參與場外質押的行為明確表態(tài)，認為券商不得作為質權人參與場外股權質押；不得為場外股權質押提供第三方服務比如如交易申報、盯市、違約處置。此次文件延續(xù)監(jiān)管層態(tài)度，并形成明文規(guī)定。部分券商股票質押人士提到，自今年年初監(jiān)管層表態(tài)后，券商與銀行客戶的場外代理處置合作已經(jīng)陸續(xù)停止。
《電鰻快報》
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