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        《電鰻財(cái)經(jīng)》電鰻號(hào) / 文

        2025年1月8日，東吳證券因在為國(guó)美通訊和紫鑫藥業(yè)提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1336萬元的罰款。

        東吳證券在2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未能審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性與準(zhǔn)確性。具體表現(xiàn)為出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對(duì)象合性的報(bào)告》等文件中存在虛假記載。此次涉及的兩個(gè)項(xiàng)目分別是國(guó)美通訊的2020年非公開發(fā)行股票和吉林紫鑫藥業(yè)的2014年非公開發(fā)行股票(含持續(xù)督導(dǎo))。

        對(duì)于國(guó)美通訊項(xiàng)目，證監(jiān)會(huì)決定沒收其保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元并處以100萬元罰款，同時(shí)沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元并處以50萬元罰款;針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，則沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元并處以413.6萬元罰款。此外，直接負(fù)責(zé)的主管人員張琦和王新也分別受到不同程度的處罰。

        此次事件不僅暴露了東吳證券內(nèi)部管理上的漏洞，也為整個(gè)證券行業(yè)敲響了警鐘。作為資本市場(chǎng)的“看門人”，證券公司必須加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保信息披露的真實(shí)性和完整性。只有通過提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)，才能贏得市場(chǎng)的長(zhǎng)期信任和支持。

        近年來，隨著監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)以及投資者維權(quán)意識(shí)的提升，越來越多的違法違規(guī)行為浮出水面。東吳證券此次被罰并非個(gè)案，而是行業(yè)深層次問題的體現(xiàn)之一。如何構(gòu)建一個(gè)更加健康、透明、有序的市場(chǎng)環(huán)境?答案是多方面的努力不可或缺：從監(jiān)管機(jī)構(gòu)到中介機(jī)構(gòu)再到上市公司本身都需要承擔(dān)起各自的責(zé)任;同時(shí)加強(qiáng)公眾教育引導(dǎo)理性投資理念也是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)之一。

        《電鰻財(cái)經(jīng)》將繼續(xù)關(guān)注后續(xù)發(fā)展。

《電鰻快報(bào)》