2024-11-13 14:43 | 來源:上海證券報 | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小
今年以來，多地監管部門對屬地私募進行了現場檢查，罰單也密集出現。在業內人士看來，私募業正在從野蠻生長走向規范發展，在此過程中，“偽私募”“亂私募”將加速出局。管...
近日，江蘇證監局發布信息顯示，在現場檢查時發現多家私募存在違規行為，因此對相關私募采取了出具警示函的行政監管措施。
今年以來，多地監管部門對屬地私募進行了現場檢查，罰單也密集出現。在業內人士看來，私募業正在從野蠻生長走向規范發展，在此過程中，“偽私募”“亂私募”將加速出局。管理人需持續提升專業能力和合規意識，向全球領先的資管巨頭看齊。
監管加快排查私募違規行為
11月11日，江蘇證監局發布《關于對江蘇連海陸橋私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，江蘇證監局在對江蘇連海陸橋私募進行現場檢查時發現，公司存在向中國證券投資基金業協會報送的從業人員等信息與實際情況不符的違規行為，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
同一天，江蘇證監局還發布信息稱，在進行現場檢查時發現，萬眾勵合私募向中國證券投資基金業協會報送的法定代表人、執行事務合伙人等信息與實際情況不符，因此對其采取出具警示函的行政監管措施。
11月6日，江蘇證監局也發布信息稱，蘇州天琛投資存在兩項違規行為：一是未按合同約定方式向投資者披露信息;二是公司實際辦公地址與在中國證券投資基金業協會登記的辦公地址不一致。江蘇證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
罰單密集出現
事實上，今年以來，多地監管部門組織開展了私募自查，并對屬地私募進行了抽查。
8月26日，四川證監局發布通知，組織開展私募基金管理人信息報送自查工作，要求轄區私募基金管理人據實填寫并上傳《信息報送自查情況表》。對于表中所列信息與中基協登記信息不一致的，四川證監局要求機構在填表時注明計劃整改時間，最晚整改時限不得晚于10月31日。
8月21日，江蘇證監局也下發通知，宣布開展私募基金管理人合規自查。
7月22日，廣東證監局則發布《關于組織開展轄區私募投資基金2024年自查工作的通知》，自查重點包括私募基金管理機構內部管理和風險控制是否完善，是否存在基金產品逾期，是否開展量化交易，是否存在異地經營情形，是否存在不能持續符合登記備案條件的情形，以及是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業務等。廣東證監局還表示，將視情況對各私募基金管理機構自查、整改情況進行抽查。
在此背景下，私募違規行為加速出清。
據第三方平臺最新統計數據，截至11月12日，今年以來各證監局對私募管理人開出的罰單已經超過140張，數量超過去年全年。與此同時，中國證券投資基金業協會信息顯示，截至11月12日，今年以來中基協累計開出紀律處分書146張，相比于去年全年的118張也有所增加。
行業生態持續凈化
“業績再猛，規模再大，只要合規不過關，一切都會歸零。”行業生態加速凈化之下，越來越多的私募發出了這樣的感悟。
某私募研究員表示，此前私募業野蠻生長下，行業規模快速擴張，但風險同時也在累積，“偽私募”“亂私募”的問題愈發凸顯，去年以來更是出現了個別私募基金“跑路事件”。由此可見，私募業的發展已經走到了關鍵的十字路口，未來行業關鍵詞將從“狂飆”變為“規范”。
中基協最新數據顯示，截至9月末，存續私募基金管理人為20457家，管理基金規模為19.64萬億元。而在一年前，存續私募基金管理人為 21730家，管理基金規模為20.81萬億元。這意味著，一年的時間里行業管理規模縮水超1萬億元，管理人數量減少了1273家。
某百億級私募合伙人稱，近年來私募業優勝劣汰持續加速，雖然短期內管理規模和管理人數量有所減少，但行業發展質量將逐步提升。
《電鰻快報》
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