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        《電鰻財(cái)經(jīng)》電鰻號(hào) / 文

        在資本市場(chǎng)的舞臺(tái)上，信息披露是維系投資者信心和市場(chǎng)公正的基石。然而，當(dāng)這塊基石被侵蝕，市場(chǎng)的健康運(yùn)行便會(huì)受到威脅。近日，*ST威創(chuàng)及其相關(guān)責(zé)任人因涉及多項(xiàng)信息披露違法行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)“下發(fā)”了高達(dá)5670萬(wàn)元的罰單，這一事件再次將公眾的目光聚焦于資本市場(chǎng)的法治建設(shè)和企業(yè)誠(chéng)信問(wèn)題。

        9月18日，*ST威創(chuàng)發(fā)布公告披露，該公司分別于2023年12月23日、2023年12月25日披露了《關(guān)于公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》(公告編號(hào)：2023-070)、《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)公司擬收購(gòu)方立案告知書的公告》(公告編號(hào)：2023-071)、《關(guān)于上層股東收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》(公告編號(hào)：2023-073)，公司、公司擬收購(gòu)方劉鈞、公司的控股股東臺(tái)州市中數(shù)威科股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)的有限合伙人的控股股東江蘇陽(yáng)光集團(tuán)有限公司實(shí)控人陸克平因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)立案。

        *ST威創(chuàng)于2024年5月9日披露了《關(guān)于公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》(公告編號(hào)：2024-016)，該公司因涉嫌未按時(shí)披露年度報(bào)告等信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。

        近日，*ST威創(chuàng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(廣東證監(jiān)處罰字〔2024〕26號(hào)、廣東證監(jiān)處罰字〔2024〕25號(hào))，《行政處罰事先告知書》顯示：

        一、對(duì)威創(chuàng)股份未按規(guī)定及時(shí)披露實(shí)際控制人變更情況、協(xié)議收購(gòu)導(dǎo)致公司實(shí)際控制人控制公司發(fā)生變化事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況、公司與關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)情況的行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，

        (一)對(duì)威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬(wàn)元罰款;

        (二)對(duì)陸克平、劉鈞、陸宇給予警告，并分別處以200萬(wàn)元罰款;

        (三)對(duì)周豐給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款;

        (四)對(duì)盧永勝、溫晶晶、陳香給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款;

        (五)對(duì)徐朝暉、張書晗、曹秀明、陳曉夢(mèng)給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款;

        (六)對(duì)梁春暉給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

        二、對(duì)威創(chuàng)股份2023年半年度報(bào)告、2023年三季度報(bào)告存在虛假記載的行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定,

        (一)對(duì)威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款;

        (二)對(duì)陸克平給予警告，并處以1500萬(wàn)元罰款，其中，對(duì)其作為實(shí)際控制人處以1000萬(wàn)元罰款，對(duì)其作為責(zé)任人處以500萬(wàn)元罰款;

        (三)對(duì)陸宇給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款;

        (四)對(duì)盧永勝、溫晶晶、陳香、徐朝暉、張書晗、梁春暉給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

        三、對(duì)陸克平未按規(guī)定及時(shí)履行實(shí)際控制人變化事項(xiàng)告知義務(wù)、未按規(guī)定及時(shí)履行控制公司情況發(fā)生較大變化事項(xiàng)告知義務(wù)的違法行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，對(duì)陸克平責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款。

        四、對(duì)劉鈞未按規(guī)定及時(shí)履行協(xié)議收購(gòu)事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的違法行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十六條第一款的規(guī)定，對(duì)劉鈞責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款。

        五、依據(jù)《證券法》第二百二十一條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第一項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條、第七條第一款的規(guī)定，

        (一)對(duì)陸克平采取終身市場(chǎng)禁入措施。自我局宣布決定之日起，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù);

        (二)對(duì)劉鈞采取終身市場(chǎng)禁入措施。自我局宣布決定之日起，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù);

        (三)對(duì)陸宇采取10年市場(chǎng)禁入措施。自我局宣布決定之日起，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

        *ST威創(chuàng) 行政處罰事先告知書的公告

        *ST威創(chuàng)及相關(guān)責(zé)任人因信息披露違法行為而受到的處罰，是資本市場(chǎng)法治化進(jìn)程中的一個(gè)縮影。它提醒所有市場(chǎng)參與者，只有遵守規(guī)則，才能贏得尊重和成功。對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，如何進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，提升違規(guī)成本，保護(hù)投資者權(quán)益，仍是一個(gè)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。而對(duì)于上市公司來(lái)說(shuō)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作，才是贏得市場(chǎng)和投資者信任的不二法門。

        《電鰻財(cái)經(jīng)》將繼續(xù)關(guān)注此事件后續(xù)進(jìn)展。

《電鰻快報(bào)》