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        7月26日，江西證監(jiān)局披露了《關(guān)于對(duì)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司采取監(jiān)管談話和責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定》，經(jīng)查，國(guó)盛證券存在接管前未按規(guī)定如實(shí)報(bào)告股東實(shí)際持股比例，董事會(huì)、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。

        根據(jù)上述決定，孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來(lái)、鐘定將、李志宏等人作為相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)參與人員，應(yīng)對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。江西證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)盛證券采取兩項(xiàng)行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        具體來(lái)看，一是請(qǐng)國(guó)盛證券主要負(fù)責(zé)人攜帶有效身份證件于2024年8月5日上午10時(shí)至江西證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。二是責(zé)令國(guó)盛證券自該行政監(jiān)管措施作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來(lái)、鐘定將、李志宏的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向江西證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

        官網(wǎng)資料顯示，國(guó)盛證券成立于2002年12月，2016年4月成為國(guó)盛金融控股集團(tuán)股份有限公司全資子公司，注冊(cè)資本46.95億元。國(guó)盛證券目前擁有資產(chǎn)管理、期貨、私募基金三家子公司，并參股公募基金及中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推動(dòng)下，江西省交投集團(tuán)牽頭江西國(guó)資收購(gòu)國(guó)盛金控，完成了國(guó)盛金控股東變更，實(shí)現(xiàn)了國(guó)盛證券回歸江西省屬。

《電鰻快報(bào)》