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        《電鰻財經(jīng)》電鰻號/文

        截圖源自證監(jiān)會網(wǎng)站

        在金融的海洋中，證券公司扮演著至關(guān)重要的角色。它們?nèi)缤媸郑龑зY金流向，促進市場繁榮。然而，當舵手迷失方向，市場的航船便可能遭遇暗礁。

        2024年7月11日，福建證監(jiān)局網(wǎng)站披露關(guān)于對國融證券股份有限公司福州東街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，國融證券股份有限公司福州東街證券營業(yè)部存在組織證券投資顧問人員與不具備證券投資咨詢資質(zhì)的第三方公司合作開展網(wǎng)絡直播投顧業(yè)務，個別投資顧問與第三方公司按投顧業(yè)務收入的一定比例進行收益分成，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號，以下簡稱《投顧規(guī)定》)第九條的規(guī)定和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第三條的規(guī)定。

        國融證券股份有限公司福州東街證券營業(yè)部未按規(guī)定保存投顧業(yè)務資料，違反了《投顧規(guī)定》第二十八條的規(guī)定;個別員工存在未取得證券投資顧問資格向客戶提供證券投資建議的行為，違反了《投顧規(guī)定》第七條的規(guī)定;個別投資顧問安排他人頂替通過網(wǎng)絡開展投顧業(yè)務，違反了《投顧規(guī)定》第四條的規(guī)定和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號，以下簡稱《從業(yè)人員監(jiān)管辦法》)第二十二條第二項的規(guī)定。

        此外，國融證券股份有限公司福州東街證券營業(yè)部負責人為規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定，借用該部其他員工名義掛靠客戶并通過私下轉(zhuǎn)賬方式獲取相應業(yè)績提成，違反了《從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第二十二條第二項的規(guī)定。

        根據(jù)《投顧規(guī)定》第三十二條、《從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第五十一條和《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對國融證券股份有限公司福州東街證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        此次事件不僅暴露了個別證券公司在內(nèi)部管理和風險控制上的嚴重缺失，也對整個證券行業(yè)的規(guī)范化運營提出了更高的要求。

        業(yè)內(nèi)人士指出，上述違規(guī)行為的產(chǎn)生并非偶然，而是部分證券公司追求短期利益、忽視合規(guī)經(jīng)營的結(jié)果。在激烈的市場競爭和業(yè)績壓力下，一些營業(yè)部開始尋找捷徑，最終走向違規(guī)的邊緣。這種短視的行為，不僅損害了自身的品牌形象，也對整個證券行業(yè)的健康發(fā)展造成了負面影響。

        對于證券公司來說，應該引以為戒，從嚴格內(nèi)部管理做起，建立健全風險控制和合規(guī)管理體系，真正做到以投資者利益為核心，維護證券市場的穩(wěn)定和公平。

        此外，投資者教育同樣重要。投資者應增強自我保護意識，共同維護一個清朗的投資環(huán)境。另一方面，在選擇證券公司時，不應僅僅關(guān)注其業(yè)績和收益，更應重視其合規(guī)性和誠信度。只有建立在規(guī)范操作基礎(chǔ)上的投資，才能確保資金的安全，實現(xiàn)財富的增值。

        國融證券股份有限公司福州東街證券營業(yè)部被警示事件，如同一面鏡子提醒我們，金融市場的繁榮不能建立在違規(guī)和失信之上。只有堅持法治精神，強化監(jiān)管，才能確保市場的公平與正義，讓金融的航船穩(wěn)健前行。

        《電鰻財經(jīng)》將對相關(guān)事件的后續(xù)進展保持關(guān)注。

《電鰻快報》