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        中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者日前從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近期收集整理了近年來(lái)證券從業(yè)人員行賄犯罪、違規(guī)炒股相關(guān)案例，并于近日在業(yè)內(nèi)進(jìn)行了通報(bào)，以落實(shí)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)行賄行為綜合懲戒機(jī)制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署，加強(qiáng)從業(yè)人員管理。

        中證協(xié)要求，各公司以案為鑒，發(fā)揮案例警示震懾作用，持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員品行要求，督促?gòu)臉I(yè)人員堅(jiān)守合規(guī)底線、誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)，促進(jìn)構(gòu)建風(fēng)清氣正的證券行業(yè)生態(tài)。

        據(jù)悉，中證協(xié)此次通報(bào)六起行賄犯罪典型案例及七起違規(guī)參與股票交易的案例。

        行賄犯罪典型案例反映了證券行業(yè)內(nèi)部存在的賄賂行為，涉及證券發(fā)行、上市顧問(wèn)、債券分銷等多個(gè)環(huán)節(jié)，相關(guān)人員均受到法律制裁。案例包括：劉某某1在承攬債券發(fā)行業(yè)務(wù)中，為獲取不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，向T市某集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)行賄300萬(wàn)元，被判處有期徒刑五年并罰款;劉某某2在債券承銷過(guò)程中，明知并協(xié)助他人通過(guò)國(guó)家工作人員關(guān)系獲取非法利益，構(gòu)成行賄罪，但因其從犯身份及認(rèn)罪態(tài)度良好，免予刑事處罰;王某某為承攬IPO業(yè)務(wù)，向擬上市公司時(shí)任總經(jīng)理行賄245萬(wàn)元，被判處有期徒刑三年，緩刑四年;陳某某等人則通過(guò)設(shè)立理財(cái)產(chǎn)品等方式，向銀行內(nèi)部人員及非國(guó)家工作人員行賄，涉及金額巨大，多人被判處有期徒刑及罰款;關(guān)某某在城投債發(fā)行過(guò)程中，為感謝官員幫助，多次行賄，最終被判刑并處罰金;代某某作為證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及多家投資公司實(shí)際控制人，為其控制的多家公司謀取不正當(dāng)利益，以公司或個(gè)人的名義向多名國(guó)家工作人員行賄數(shù)百萬(wàn)元，其個(gè)人及公司均受到法律嚴(yán)懲。

        中證協(xié)此次還詳盡披露了七起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的典型案件，凸顯了行業(yè)監(jiān)管的嚴(yán)格態(tài)勢(shì)。其中，何某違規(guī)借用他人賬戶進(jìn)行股票交易并私下接受客戶委托買賣證券，被處以警告罰款并沒收違法所得;孫某春同樣因接受客戶委托操控股票賬戶交易，被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局警告并罰款;朱某在證券及基金從業(yè)期間，擅自買賣股票且未依法申報(bào)投資，違法所得被沒收并加處罰款;周某杰利用職務(wù)之便，泄露未公開信息暗示他人交易并個(gè)人借用他人賬戶違規(guī)炒股，被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局處以罰款;胡某長(zhǎng)期借用他人賬戶進(jìn)行股票交易，被證監(jiān)會(huì)沒收非法所得并課以罰款;趙某軍私自使用他人賬戶買賣股票，亦被處以罰款;尤為嚴(yán)重的是，熊某濤作為證券公司高管，直接及間接操控多個(gè)賬戶進(jìn)行大額股票交易，謀取巨額利潤(rùn)，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)，最終被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。這些案例不僅揭示了證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的多樣手法，也彰顯了監(jiān)管部門對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序、打擊違法行為的堅(jiān)定決心。

        需要注意的是，近年來(lái)，證券從業(yè)人員違規(guī)參與股票交易的行為，已成為監(jiān)管部門的重點(diǎn)關(guān)注與嚴(yán)厲打擊對(duì)象，亦是券商自查自糾的核心議題。

        7月初，有媒體披露，為進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理，業(yè)內(nèi)某頭部券商已啟動(dòng)一項(xiàng)為期三年的深度回溯審查計(jì)劃，聚焦其內(nèi)部員工及其直系親屬的股票交易賬戶，旨在全面排查并遏制任何潛在的違規(guī)炒股行為。

        據(jù)了解，該券商充分利用了先進(jìn)的科技手段，包括但不限于交易設(shè)備鎖定、IP地址追蹤等高精度技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)賬戶實(shí)際控制人的精準(zhǔn)識(shí)別與追蹤，彰顯了券商在維護(hù)市場(chǎng)公平、促進(jìn)合規(guī)交易方面的堅(jiān)定決心。

        近年來(lái)，監(jiān)管層針對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)炒股行為采取了一系列嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，體現(xiàn)了對(duì)于證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，通過(guò)嚴(yán)厲的處罰和全面的監(jiān)管措施，有效震懾了潛在的違規(guī)行為，維護(hù)了市場(chǎng)的公平、公正和透明。

        據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，今年年初，證監(jiān)會(huì)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問(wèn)責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。

        一是對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬(wàn)元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施。

        二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。

        三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。

        四是對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問(wèn)責(zé)全覆蓋。

《電鰻快報(bào)》