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        《電鰻財經(jīng)》文電鰻號

        近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露的〔2023〕83號行政處罰決定書顯示，依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會依法對深圳市君如資產(chǎn)管理顧問有限公司(以下簡稱君如資產(chǎn))董事長陳磊,、深圳市勁拓自動化設(shè)備股份有限公司(以下簡稱勁拓股份)實際控制人,時任勁拓股份董事長吳限、深圳市匯海宏融投資發(fā)展有限公司(以下簡稱匯海宏融)董事長林建武等操縱勁拓股份股票價格進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了做出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利。根據(jù)當事人陳磊、林建武、吳限的要求,證監(jiān)會舉行了聽證,聽取了當事人的陳述和申辯。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

        政處罰決定書顯示，綜合全案事實、證據(jù),該案是私募基金實際控制人、上市公司實際控制人及居間人以市值管理合作為名,共同操縱上市公司股價的違法案件。

        其中,陳磊主動聯(lián)絡(luò)上市公司實際控制人,組織并具體實施操縱行為,包括控制多個產(chǎn)品與自然人賬戶通過連續(xù)買賣、對倒交易及發(fā)布增持公告等方式操縱股價;吳限作為上市公司董事長、實際控制人,與他人合謀操縱本公司股票,不僅提供部分賬戶和大量交易資金,還存在利用信息優(yōu)勢影響股價情形。陳磊、吳限在該案操縱違法行為中起主要作用,應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

        林建武明知陳磊存在操縱股價意圖,為獲取居間收益積極促成其與吳限的合作,并為市值管理籌集資金、賬戶,及幫助陳磊獲取股東名冊等,在該案操縱違法行為中起次要作用,應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。證監(jiān)會在量罰時已綜合考量該案違法行為性質(zhì)、主客觀情節(jié)等,并根據(jù)三位當事人在共同違法中的地位、作用確定責(zé)任比例。

        雖然，上述三位當事人做出了申辯意見，但證監(jiān)會不予采納。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:對陳磊、吳限、林建武等人合謀操縱“勁拓股份”價格的行為沒收違法所得共計165,262,585.59元,并處以495,787,756.76元的罰款,違法所得及罰款合計661,050,342.35元,由陳磊承擔(dān)40%即264,420,136.94元,吳限承擔(dān)40%即264,420,136.94元,林建武承擔(dān)20%即132,210,068.47元。

        面對此次股價操縱案，證監(jiān)會迅速展開調(diào)查，并依法對相關(guān)人員行了嚴厲處罰，充分展示了監(jiān)管部門對操縱股價行為的零容忍態(tài)度。

        此次事件給資本市場敲響了警鐘，操縱股價行為不僅損害了投資者的利益，也破壞了資本市場的公平、公正、公開原則。為了維護資本市場的穩(wěn)定和發(fā)展，監(jiān)管部門在加大對操縱股價等違法行為的打擊力度。同時，廣大投資者也要提高警惕，增強風(fēng)險意識，切勿盲目跟風(fēng)，以免受到損失。

        上市公司作為資本市場的主體，更應(yīng)當自覺遵守法律法規(guī)，樹立誠信經(jīng)營的理念，承擔(dān)起社會責(zé)任。上市公司要嚴格遵守信息披露制度，確保信息的真實、準確、完整，為投資者提供公平、公正、公開的投資環(huán)境。同時，上市公司也要加強內(nèi)部管理，防范操縱股價等違法行為的發(fā)生。《電鰻財經(jīng)》堅信在多方的共同努力下，中國資本市場將更加健康、有序地發(fā)展。

《電鰻快報》