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        又有券商因公司治理問題遭到監(jiān)管警示，這一次的主角是愛建證券。

        日前，上海證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，愛建證券被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。上海證監(jiān)局指出，愛建證券存在治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善的問題。

        與此同時，愛建證券時任董事長、總經(jīng)理和董事會秘書三人，由于對相關(guān)公司治理問題負有責(zé)任，也一同遭遇警示函。

        “四宗罪”招來監(jiān)管警示

        具體來看，此次愛建證券共涉及四點公司治理問題：

        第一，董事會、監(jiān)事會未完全按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程運作，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定;

        第二，審計委員會中獨立董事均不符合從事會計工作5年以上的條件;

        第三，未按照穿透原則將股東的控股股東、實際控制人等作為自身的關(guān)聯(lián)方進行管理;

        第四，自2021年9月1日至今，董事長代行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)時間已超過六個月。

        上海證監(jiān)局指出，上述問題反映出愛建證券治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，決定對愛建證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        除了公司外，愛建證券董事長黎作強、總經(jīng)理祝建、董事會秘書馮?被認為對相關(guān)公司治理問題負有責(zé)任，也被出具警示函。

        愛建證券在中證協(xié)的登記信息顯示，其公司目前共有高管6人。董事長黎作強現(xiàn)任職務(wù)為“黨委書記、董事長、代行合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官”。祝建任職為總裁，馮?任職為財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。

        官網(wǎng)信息上，愛建證券僅公示了董事長黎作強和總裁祝建的個人履歷，其余董監(jiān)高信息均未公布。

        “愛建證券合規(guī)”官微顯示，上月愛建證券曾召開2022年度合規(guī)工作會議。黎作強參會并指出，要完善公司治理體系和合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，進一步強化黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理的有機結(jié)合，落實全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求，切實提高內(nèi)控合規(guī)水平。

        從近期監(jiān)管罰單來看，證券公司“三會運作”、公司治理結(jié)構(gòu)、股東信息管理等問題開始受到更多關(guān)注。

        上月，光大證券(15.010,-0.57,-3.66%)(維權(quán))因在公司治理中存在三大問題，公司被責(zé)令改正，董秘被上海證監(jiān)局開出警示函，具體包括未將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程，未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況，某高管同時分管稽核部和其他業(yè)務(wù)部門或子公司的情況。

        今年7月，恒泰證券因副董事長代履行董事長職務(wù)的時間已超過6個月，被內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具警示函。內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求，恒泰證券應(yīng)關(guān)注治理風(fēng)險，完善內(nèi)部管理，及時消除問題隱患。

        上半年虧損超2400萬元

        中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2022年上半年140家券商中共有115家盈利，而愛建證券則是虧損的25家券商之一。

        愛建2022年半年報顯示，截至2022年6月末，愛建證券總資產(chǎn)為46.03億元，凈資產(chǎn)為16.63億元，營業(yè)收入為9689.74萬元，凈利潤為-2，404.64萬元。

        2021年全年業(yè)績方面，愛建證券實現(xiàn)營業(yè)收入3.44億元，業(yè)內(nèi)排名第98位;實現(xiàn)凈利潤6064萬元，業(yè)內(nèi)排名第87位，均處于下游水平。

        具體業(yè)務(wù)上，財富管理業(yè)務(wù)仍是愛建證券營收的主力軍，2021年實現(xiàn)收入2.8億元，同比增長8.79%。投行業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入5317.65萬元，同比下降30.12%。資管業(yè)務(wù)收入為-0.18萬元，主要受業(yè)務(wù)資格暫停影響。金融市場業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入1946.81萬元，扭虧為盈。

        在分類評價方面，據(jù)愛建證券相關(guān)負責(zé)人介紹，2022年愛建證券取得B類B級，實現(xiàn)兩年連升，評價期間無監(jiān)管措施，無行政處罰，無紀(jì)律處分。

        公開信息顯示，愛建證券成立于2002年，是為實施“信證分離”而由愛建信托和愛建聯(lián)合其他公司共同發(fā)起組建的證券公司，目前注冊資本為14億元。

        股權(quán)結(jié)構(gòu)上，愛建證券目前第一大股東為上海陸家嘴(10.200,-0.02,-0.20%)金融發(fā)展有限公司，持股比例為51.137%;此外，上海方達投資發(fā)展有限公司持有愛建證券8.409%股權(quán)。

        近年來，愛建證券各項業(yè)務(wù)發(fā)展較為平淡，且多次遭遇監(jiān)管處罰。2020年11月，由于資管業(yè)務(wù)方面存在內(nèi)控不完善、經(jīng)營管理混亂等問題，愛建證券被上海證監(jiān)局暫停資管業(yè)務(wù)6個月。

        2021年3月，愛建證券青島分公司被青島證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。愛建證券青島分公司在銷售集合資產(chǎn)管理計劃及開展客戶營銷、客戶服務(wù)等方面存在問題，被青島證監(jiān)局認為其內(nèi)部把控不完善，營銷過程、途徑存在違規(guī)等。

《電鰻快報》