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        近日，包括北京、深圳、浙江、廣東、西藏等多地證監(jiān)局接連開(kāi)出數(shù)張針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的罰單，行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)。

        近年來(lái)，私募基金規(guī)模保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)的同時(shí)，包括備案手續(xù)辦理、重要信息披露、基金管理原則遵循等不合規(guī)運(yùn)作問(wèn)題以及“偽私募”等亂象也時(shí)有發(fā)生。為此，多地證監(jiān)局相繼出手整治，私募基金行業(yè)迎來(lái)進(jìn)一步規(guī)范。

        因從事私募基金業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為

        深圳前海大概率資產(chǎn)及其負(fù)責(zé)人遭罰

        8月12日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)深圳前海大概率資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大概率資產(chǎn)”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未如實(shí)向投資者披露個(gè)別私募基金凈值信息的情形，違反了相關(guān)規(guī)定。

        針對(duì)上述情形，深圳證監(jiān)局決定對(duì)大概率資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;并要求其應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

        同時(shí)，深圳證監(jiān)局對(duì)大概率資產(chǎn)法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理?xiàng)顫?jì)源采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        未按規(guī)定為其管理的6只私募基金備案

        中海軟銀及公司實(shí)控人、法人均領(lǐng)罰單

        北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)查明，中海軟銀未按規(guī)定為其管理的北京中海瑞福投資管理中心(有限合伙)、北京中海瑞安投資管理中心(有限合伙)、北京中海瑞祥投資管理中心(有限合伙)、北京中海瑞德投資管理中心(有限合伙)、北京中海瑞能投資管理中心(有限合伙)、北京中海瑞普投資管理中心(有限合伙)等6只私募基金備案。

        上述違法事實(shí)，有相關(guān)基金備案登記信息、中海軟銀的情況說(shuō)明和相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

        中海軟銀的上述行為違反《暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。

        潘世梁是中海軟銀的實(shí)際控制人，且自2016年5月至2020年6月?lián)沃泻＼涖y法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)中海軟銀經(jīng)營(yíng)管理工作，未勤勉盡責(zé)，是中海軟銀上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        閆文禎自2020年6月至今擔(dān)任中海軟銀法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理，未能履行對(duì)上述6只未備案私募基金進(jìn)行備案的管理職責(zé)，未勤勉盡責(zé)，是中海軟銀上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        中海軟銀在其申辯材料中提出：第一，中海軟銀已制定相應(yīng)的處置方案，始終積極主動(dòng)消除或減輕違法行為所造成的危害后果，并且始終積極配合行政機(jī)關(guān)監(jiān)管行為;第二，中海軟銀目前經(jīng)營(yíng)困難，本次行政處罰罰金過(guò)高，將加劇其面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，降低其兌付能力，從而影響廣大投資人利益的實(shí)現(xiàn)。綜上，中海軟銀請(qǐng)求對(duì)其從輕或減輕處罰。

        潘世梁在其申辯材料中提出：第一，在全面負(fù)責(zé)中海軟銀公司經(jīng)營(yíng)管理工作期間，已主導(dǎo)并協(xié)調(diào)中海軟銀制定相應(yīng)的處置方案，始終積極配合行政機(jī)關(guān)監(jiān)管，積極主動(dòng)消除或者減輕違法行為所造成的危害后果;第二，中海軟銀目前經(jīng)營(yíng)困難，并且多項(xiàng)處置方案由其主導(dǎo)并進(jìn)行擔(dān)保，本次行政處罰金額過(guò)高，將加劇其面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，降低其擔(dān)保能力，從而影響廣大投資人利益的實(shí)現(xiàn)。綜上，潘世梁請(qǐng)求對(duì)其從輕或減輕處罰。

        閆文禎在其申辯材料中提出：第一，其接管中海軟銀經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)，中海軟銀已制定相應(yīng)的處置方案，其始終積極推進(jìn)處置方案，主動(dòng)消除或者減輕違法行為所造成的危害后果，并且始終積極配合行政機(jī)關(guān)監(jiān)管行為;第二，中海軟銀目前經(jīng)營(yíng)困難，本次行政處罰金額過(guò)高，將加劇中海軟銀及其面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，降低兌付能力，從而影響廣大投資人利益的實(shí)現(xiàn)。綜上，閆文禎請(qǐng)求對(duì)其從輕或減輕處罰。

        經(jīng)復(fù)核，北京證監(jiān)局認(rèn)為：第一，中海軟銀未能完成案涉6只私募基金的備案工作，中海軟銀、潘世梁、閆文禎不存在依法從輕、減輕處罰的相關(guān)事由。第二，我局基于中海軟銀違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度作出處罰，已綜合考慮了案涉6只私募基金的規(guī)模、投資人數(shù)量、未備案持續(xù)時(shí)間等因素，量罰幅度適當(dāng);對(duì)于潘世梁、閆文禎的處罰，系基于中海軟銀違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，綜合考慮了潘世梁、閆文禎的身份、職責(zé)，以及未勤勉盡責(zé)等因素，量罰幅度適當(dāng)。

        綜上，北京證監(jiān)局對(duì)中海軟銀、潘世梁、閆文禎的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：

        一、對(duì)中海軟銀投資管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元罰款;二、對(duì)潘世梁給予警告，并處3萬(wàn)元罰款;三、對(duì)閆文禎給予警告，并處2萬(wàn)元罰款。

        映雪投資子公司被處罰

        7月15日，浙江證監(jiān)局對(duì)萊茵映雪及其董事、法定代表人和投研負(fù)責(zé)人鄭宇發(fā)出兩則處罰公告。

        浙江證監(jiān)局指出，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，杭州萊茵映雪投資管理有限公司存在未完整留存投資運(yùn)作決策過(guò)程性材料、關(guān)聯(lián)交易未向投資者進(jìn)行信息披露、發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告等問(wèn)題。

        鄭宇作為公司董事、法定代表人和投研負(fù)責(zé)人，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        值得注意的是，鄭宇曾是私募圈大佬。私募排排網(wǎng)信息顯示，鄭宇曾任國(guó)盛證券自營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人(投資管理總部副總經(jīng)理)，“在股票投資、債券投資領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗(yàn)，精通各種交易策略，其投資理念和投資業(yè)績(jī)經(jīng)歷多次經(jīng)濟(jì)周期和股票、債券市場(chǎng)牛熊周期的檢驗(yàn)”。

        而本次被處罰的杭州萊茵映雪投資管理有限公司，則是鄭宇控制的另一家私募——上海映雪投資管理中心(有限合伙)旗下控股子公司。映雪投資是國(guó)內(nèi)老牌私募，成立于2012年4月，2014年4月就在協(xié)會(huì)登記，目前管理規(guī)模在100億以上。

        西藏證監(jiān)局一連披露19張私募罰單

        7月25日，西藏證監(jiān)局面向私募基金一連披露的19張罰單，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

        通過(guò)罰單具體落款時(shí)間發(fā)現(xiàn)，19張罰單中有6張罰單的落款時(shí)間為2020年年末，另外13張罰單的落款時(shí)間為2019年。這意味著，6家私募基金在2020年被西藏證監(jiān)局采取處罰，13家基金則在2019年遭遇監(jiān)管處罰。

        其中西藏暖流資管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏國(guó)安睿博、堆龍航遠(yuǎn)創(chuàng)融創(chuàng)業(yè)4家私募基金，被證監(jiān)局采取出局警示函的行政監(jiān)管措施，另外15家私募則被采取責(zé)令改正的行政處罰。

        19家私募基金違規(guī)行為多為三大類(lèi)。其一，未開(kāi)展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告;其二，未對(duì)在管基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí);其三，未通過(guò)取問(wèn)卷調(diào)查等方式評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。

        19家私募基金中，有11家基金存在的違規(guī)問(wèn)題少則2項(xiàng)多則5項(xiàng)。另外8家私募基金，則因單一問(wèn)題而領(lǐng)了罰單。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，受罰這批私募基金中有15家私募因違規(guī)行為被計(jì)入誠(chéng)信檔案。

《電鰻快報(bào)》