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????????北交所上市委堅(jiān)持高效履行審議職責(zé)，充分發(fā)揮把關(guān)作用。新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)，北交所接連3次發(fā)布自律監(jiān)管措施信息，公示了13家公司的違規(guī)行為，其中涉及申萬(wàn)宏源、開(kāi)源證券和東吳證券3家保薦機(jī)構(gòu)，以及10家(擬)上市公司及相關(guān)人員。

????????3家保薦機(jī)構(gòu)遭點(diǎn)名，還有這10家公司在列

????????從違規(guī)事由來(lái)看，13家被點(diǎn)名的主體中，7成源起信息披露違規(guī)。

????????燦能電力、申萬(wàn)宏源、天潤(rùn)科技、開(kāi)源證券、三維股份、東吳證券、創(chuàng)遠(yuǎn)儀器、三元基因、五新隧裝、國(guó)義招標(biāo)10家被給予采取口頭警示的行政措施，前6家主要因?yàn)樾畔⑴哆`規(guī)被給予口頭警示，涉及多位保薦代表人、(擬)上市公司、董事、高級(jí)管理人員。

????????后4家被給予口頭警示各有各的原因，創(chuàng)遠(yuǎn)儀器是控股股東敏感期交易違規(guī);三元基因是監(jiān)事減持預(yù)披露違規(guī);五新隧裝則是董事短線交易;國(guó)義招標(biāo)主要是因?yàn)楣蓶|違規(guī)收購(gòu)。

????????此外，禾昌聚合、佳先股份兩家公司被給予要求提交書(shū)面承諾的行政措施，前者是由于未遵守《公司法》關(guān)于高管股份轉(zhuǎn)讓比例限制、減持預(yù)披露違規(guī)、短線交易等行為，后者則是因?yàn)樾畔⑴哆`規(guī)。

????????恒拓開(kāi)源則因未及時(shí)履行信息披露義務(wù)等違規(guī)行為被出具警示函。1月20日，北交所公布的一則自律監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，恒拓開(kāi)源及相關(guān)主體主要有2方面的違規(guī)行為，一是實(shí)際控制人馬越被司法機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查，被限制人身自由，公司知悉該事項(xiàng)后，未及時(shí)履行信息披露義務(wù);二是登記注冊(cè)地址與披露《公司章程》記載注冊(cè)地址不一致，恒拓開(kāi)源未能及時(shí)、準(zhǔn)確披露上述重大事項(xiàng)，違反了《北交所股票上市規(guī)則(試行)》的相關(guān)規(guī)定。而控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)馬越，現(xiàn)任董事長(zhǎng)武洲，總經(jīng)理劉德永，董事會(huì)秘書(shū)薛福強(qiáng)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)負(fù)有責(zé)任。

????????鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，北交所決定對(duì)恒拓開(kāi)源及其董事長(zhǎng)在內(nèi)的多位高管采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

????????北交所堅(jiān)持壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，防止“帶病闖關(guān)”

????????值得注意的是，在一季度的監(jiān)管措施中，燦能電力、天潤(rùn)科技、三維股份3家公司被點(diǎn)名的同時(shí)，分別為其申請(qǐng)上市的保薦機(jī)構(gòu)申萬(wàn)宏源、開(kāi)源證券和東吳證券也均被給予口頭警示。

????????燦能電力于2021年6月提交招股說(shuō)明書(shū)，今年3月4日通過(guò)北交所上市委審議并于4月1日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批文;天潤(rùn)科技于2022年3年11日通過(guò)北交所上市委審議，并于3月30日注冊(cè)獲批;而三維股份可以說(shuō)是北交所開(kāi)市施行注冊(cè)制以來(lái)首只過(guò)會(huì)失敗的個(gè)股，3月25日，北交所官網(wǎng)消息顯示，三維股份公開(kāi)發(fā)行及在北交所上市的申請(qǐng)暫緩審議。

????????盡管三家公司在北交所的上市之路中走向了分叉口，但是每一家都經(jīng)歷了非常專(zhuān)業(yè)的問(wèn)詢和審核。

????????公開(kāi)資料顯示，燦能電力是一家專(zhuān)業(yè)從事電能質(zhì)量監(jiān)測(cè)設(shè)備及系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售，提供電能質(zhì)量測(cè)試評(píng)估等技術(shù)服務(wù)，并致力于為客戶提供電能質(zhì)量整體治理方案的高新技術(shù)企業(yè)，其三次收到問(wèn)詢函，在最新的問(wèn)詢中，北交所上市委主要關(guān)注其發(fā)展前景，比如，業(yè)務(wù)空間受限的風(fēng)險(xiǎn);募投項(xiàng)目的研發(fā)能力和進(jìn)程以及公司現(xiàn)有的管理能力與未來(lái)發(fā)展是否匹配。

????????而三維股份主要從事散狀物料輸送機(jī)械零部件產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，是一家集產(chǎn)品與服務(wù)于一體的專(zhuān)業(yè)制造型企業(yè)，產(chǎn)品主要用于散狀物料輸送機(jī)械的生產(chǎn)及最終用戶的損耗件替換。其招股書(shū)中關(guān)于獎(jiǎng)金發(fā)放不規(guī)范、財(cái)務(wù)不規(guī)范等行為引起市場(chǎng)關(guān)注。

????????北交所上市委曾兩度問(wèn)詢?nèi)S股份，財(cái)務(wù)內(nèi)控、境外銷(xiāo)售真實(shí)性、勞務(wù)外包采購(gòu)的真實(shí)性、公允性和收購(gòu)子公司等是重點(diǎn)審議內(nèi)容。

????????貝殼財(cái)經(jīng)記者了解到，涉及規(guī)范性、信息披露和募集資金投向等3個(gè)方面的問(wèn)題一直是北交所上市委關(guān)注的焦點(diǎn)。截至2021年底，上市委共召開(kāi)審議會(huì)議30場(chǎng)，審議40家次公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)，36家公司獲通過(guò);委員共提出403個(gè)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題，平均每家次企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題約7個(gè)。

????????在近期召開(kāi)的2021年度工作會(huì)議中，北交所指出，通過(guò)審議和問(wèn)詢，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行盡職調(diào)查職責(zé)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，防止“帶病闖關(guān)”。

????????會(huì)中，北交所強(qiáng)調(diào)，2022年上市委要堅(jiān)持以信息披露為中心，充分發(fā)揮存量企業(yè)監(jiān)管優(yōu)勢(shì)。用好掛牌階段的監(jiān)管資源和監(jiān)管成果，聚焦核心問(wèn)題和重大疑點(diǎn)，引導(dǎo)發(fā)行人“說(shuō)清楚”，督促中介機(jī)構(gòu)“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信息披露方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，提高發(fā)行人信息披露對(duì)投資者決策的有用性。

《電鰻快報(bào)》