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        3月27日，上海證券交易所發(fā)布關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進一步保障市場運行若干措施的通知(統(tǒng)稱“服務(wù)30條”)。上交所表示，為深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于疫情防控的決策部署和中國證監(jiān)會的工作要求，上交所就疫情防控特殊時期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式，支持實體經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)市場主體活力，全力維護資本市場平穩(wěn)運行，落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。

        股票發(fā)行上市審核和承銷正常推進

        上交所確保科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進。疫情防控期間，正常受理發(fā)行人通過上交所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請。通過視頻會議等方式，確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。

        加強線上溝通咨詢保障。項目申報及回復(fù)過程中，因受疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的，發(fā)行人、中介機構(gòu)可以申請采取線上方式進行溝通咨詢。上交所將加強審核部門與發(fā)行人、中介機構(gòu)電話溝通、線上咨詢溝通的相關(guān)保障。

        放寬申報等相關(guān)文件的簽署要求。發(fā)行人、中介機構(gòu)提交項目申報、問詢回復(fù)等相關(guān)文件時，確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

        適當(dāng)放寬審核問詢回復(fù)時間。發(fā)行人、中介機構(gòu)確受疫情影響，無法在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)審核問詢、完成盡職調(diào)查等工作的，可以向上交所申請中止審核，以保證足夠的時間準(zhǔn)備審核問詢相關(guān)問題的核查回復(fù)。

        提供“云上市”服務(wù)。鼓勵發(fā)行人根據(jù)實際情況合理安排發(fā)行上市時間，上交所提供免費網(wǎng)絡(luò)直播上市儀式服務(wù)，并支持發(fā)行人在疫情影響消除后，補辦現(xiàn)場上市儀式。

        優(yōu)化網(wǎng)上網(wǎng)下路演方式。鼓勵發(fā)行人通過上證路演中心開展免費網(wǎng)上路演，通過互聯(lián)網(wǎng)、電話方式等線上方式開展網(wǎng)下路演。

        設(shè)立24小時發(fā)行承銷業(yè)務(wù)咨詢熱線。疫情防控期間，為保障主承銷商日常業(yè)務(wù)操作和公告披露，上交所設(shè)立發(fā)行承銷業(yè)務(wù)24小時咨詢熱線電話(021-68607509)，發(fā)布發(fā)行承銷業(yè)務(wù)操作清單。

        支持上市公司做好信息披露工作

        延長信息披露業(yè)務(wù)辦理時段。疫情防控期間，上市公司事后公告披露時段延長至23時。

        支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響預(yù)計難以在原預(yù)約日期披露2021年年度報告的，可以向上交所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的，請及時聯(lián)系上交所公司監(jiān)管部門通報相關(guān)情況。

        增加郵件、傳真等公告提交方式。上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交信息披露文件的，可以通過電子郵件或傳真方式提交。

        放寬信息披露文件的報送形式要求。文件信息披露因疫情影響無法及時提供實體簽章的，可以暫以電子簽章等代替，或者提交相關(guān)說明。

        支持線上召開股東大會。上市公司可以結(jié)合自身實際情況，設(shè)置線上股東大會召開會場。律師因疫情影響確實無法現(xiàn)場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會。

        加強對線上業(yè)績說明會的技術(shù)支持。支持上市公司利用上證路演中心等互聯(lián)網(wǎng)平臺召開線上業(yè)績說明會，與投資者加強交流，增進投資者信心。上交所推出路演與上證云SDK對接服務(wù)，投資者可以通過券商和信息商App參與業(yè)績說明會。

        設(shè)立24小時信息披露操作業(yè)務(wù)咨詢熱線。疫情防控期間，為解決上市公司在信息披露操作業(yè)務(wù)中面臨的困難和問題，上交所設(shè)立信息披露操作業(yè)務(wù)24小時咨詢熱線電話(021-68601632)。

        開通債券業(yè)務(wù)服務(wù)綠色通道

        建立發(fā)行服務(wù)綠色通道。對受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報即審、特事特辦，切實做好疫情防控融資服務(wù)工作。

        適當(dāng)延長項目辦理時限。疫情防控期間，暫緩計算公司債券、資產(chǎn)支持證券的反饋意見回復(fù)時限和中止時限。發(fā)行人確受疫情影響，不能及時更新財務(wù)報告的，可以向上交所申請延長有效期。

        放寬文件簽章等報送要求。因疫情原因無法獲得相關(guān)簽字、蓋章的，可先由主承銷商出具說明，后續(xù)及時補充提交簽字、蓋章文件。

        優(yōu)化現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理方式。簿記建檔可根據(jù)疫情情況，僅安排簿記管理人作為現(xiàn)場參與人員。投資者可依據(jù)文件約定通過郵件、傳真等方式發(fā)送申購訂單。

        配合做好地方債發(fā)行工作。按照財政部及疫情相對嚴(yán)重省(區(qū)、市)政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作。

        此外，“服務(wù)30條”還包括：確保市場交易通暢安全、全面啟動線上咨詢培訓(xùn)服務(wù)、加大對疫情影響嚴(yán)重地區(qū)及企業(yè)的服務(wù)力度、支持會員采取措施確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)運作、支持基金期權(quán)做市商等有序開展業(yè)務(wù)、加強ETF基金管理人專項通道服務(wù)、通過非現(xiàn)場方式辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、靈活開展紀(jì)律處分及復(fù)核聽證工作、暢通投資者訴求渠道、加強投資者線上教育服務(wù)、做好國際投資者服務(wù)。

《電鰻快報》