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????????因在力同科技股份有限公司(力同科技)保薦過程中未勤勉盡責(zé)，國泰君安及項目保薦人王安定、邢永哲領(lǐng)了罰單。

????????1月21日，證監(jiān)會對力同科技出具警示函。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司在申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在未合并披露主要客戶關(guān)聯(lián)方，涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大的事項。

????????最終，證監(jiān)會決定終止對力同科技的創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行注冊程序。與此同時，因在力同科技保薦過程中未勤勉盡責(zé)，國泰君安及兩名項目保薦人也難辭其咎。

????????公開資料顯示，力同科技是一家集無線通訊產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)為一體的高新技術(shù)企業(yè)，主要產(chǎn)品包括專網(wǎng)通信芯片及模塊、專網(wǎng)通信終端、射頻功放、系統(tǒng)設(shè)備及軟件等。

????????2020年7月6日，深交所受理了力同科技的上市申請，保薦機(jī)構(gòu)為國泰君安。2021年3月18日，力同科技通過創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市申請，并在當(dāng)年5月23日正式向證監(jiān)會提交了注冊申請。

????????根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市委2021年第16次審議會議結(jié)果公告，上市委對力同科技給出了符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的建議，但是也要求公司說明在與寶鋒電子長期業(yè)務(wù)合作的情況下，仍通過經(jīng)銷商銷售的必要性及商業(yè)合理性以及與寶鋒電子的合作是否具有穩(wěn)定性及可持續(xù)性。

????????在專利方面，上市委發(fā)現(xiàn)，力同科技及其子公司存在6項專利涉及請求宣告無效審查，其中泉州力同擁有的一項發(fā)明專利權(quán)已被國家知識產(chǎn)權(quán)局作出宣告無效的決定。

????????上市委要求力同科技說明上述泉州力同發(fā)明專利在公司主要產(chǎn)品中的地位和作用，是否屬于核心專利，被宣告無效對公司相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)及客戶訂單獲取是否構(gòu)成重大不利影響等。

????????2021年12月1日，力同科技和國泰君安一同向證監(jiān)會提交了申請，主動要求撤回注冊申請文件。

????????2022年1月4日證監(jiān)會同意了其請求，終止注冊。

????????2022年1月21日，證監(jiān)會對力同科技出具警示函。證監(jiān)會表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)力同科技在申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在未合并披露主要客戶關(guān)聯(lián)方，涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大的事項。

????????對于力同科技的保薦人，證監(jiān)會指出，國泰君安及王安定、邢永哲在保薦力同科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)對發(fā)行人主要客戶環(huán)球佳美與客戶法力盈的關(guān)聯(lián)關(guān)系履行充分的核查程序并合并披露相關(guān)信息，涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大，對發(fā)行人相關(guān)流水核查存在依賴發(fā)行人提供資料的情形。

????????證監(jiān)會最終決定，對國泰君安及王安定、邢永哲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

????????同日，國泰君安發(fā)布了2021年業(yè)績快報。公告顯示，2021年，公司預(yù)計實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入426.69億元，同比增長21.22%;實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司所有者的凈利潤為150.13億元，同比增長34.98%。

《電鰻快報》