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????證券代碼：600110 證券簡稱：諾德股份 公告編號：臨 2021-057 諾德投資股份有限公司 關于最近五年被證券監管部門和交易所采取處罰或 監管措施及整改情況的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

諾德投資股份有限公司(以下簡稱“公司”)擬實施非公開發行股票事項。根據中國證券監督管理委員會的相關要求，經公司核查確認，現將公司最近五年被證券監管部門和上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)采取處罰或監管措施的情況及相應的整改情況公告如下： 一、公司最近五年被證券監管部門和交易所處罰的情況 公司最近五年不存在被證券監管部門和交易所處罰的情況。

二、公司最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施及整改情況 最近五年，公司收到上交所出具的監管工作函 2 次，吉林證監局出具的警示 函 1 次和監管關注的函 1 次，具體情況如下： (一)上交所出具的《關于諾德投資股份有限公司籌劃重大事項停復牌相關事項的監管工作函》(上證公函【2016】0872 號) 1.基本情況 2016 年 7 月 22 日，上交所出具《關于諾德投資股份有限公司籌劃重大事項 停復牌相關事項的監管工作函》，該函指出 2016 年 4 月 8 日公司因籌劃可能涉 及重大資產重組的重大事項，股票連續停牌，之后因公司涉及刑事訴訟事項結案時間無法準確估計，暫不具備發行股份條件，公司終止籌劃重大事項并復牌。2016年7月4日公司以正在籌劃的重大事項可能構成重大資產重組為由再次進入連續停牌程序，要求公司應嚴格按照上交所發布的《停復牌業務指引》的規定，審慎 辦理停復牌及相關信息披露業務，審慎評估是否符合《重組管理辦法》第四十三條發行股份購買資產的規定，充分考慮相關風險。希望公司和全體董事應本著對投資者負責的態度，嚴格按照相關業務規則和工作函要求，抓緊推進各項工作，盡早申請股票復牌交易并履行信息披露義務。 2.整改措施 公司 2016 年 7 月 4 日因籌劃重大資產重組進入停牌程序，自停牌以來，公 司及交易各方積極推進相關事項，各方就交易方案達成了初步意向。在溝通和對交易方案細節洽談中，公司與相關各方未能最終達成一致意見，導致公司不能在承諾的停牌時間內完成預案的披露工作。公司及相關各方認為繼續推進本次重大資產重組將面臨較大不確定性，經審慎研究，從保護全體股東及公司利益的角度 出發，決定終止籌劃本次重大資產重組，并于 2016 年 9 月 28 日復牌。公司董事 會按照上交所要求，加強業務學習，審慎辦理停復牌及相關信息披露業務，本著對投資者負責的態度，強化業務能力，明確信息披露義務。

(二)上交所出具的《關于諾德投資股份有限公司重大資產重組事項的監管工作函》 1.基本情況 2017 年 1 月 4 日，上交所出具《關于諾德投資股份有限公司重大資產重組 事項的監管工作函》，該函指出公司 2015 年 7 月至今先后四次停牌籌劃資產重組，其中三次由于不符合發行股份購買資產條件、未能就交易對價及方案細節與交易對方達成一致導致重組失敗。公司多次啟動重大資產重組，多次失敗并終止籌劃，在重組事項的決策和實施過程中審慎性不足，導致股票長時間停牌，影響了投資者的交易權利，希望公司和全體董事審慎決策重大資產重組等重大事項，縮短停牌時間，保障投資者的交易權利，并且嚴格按照相關法律法規和交易所規則履行停復牌和信息披露義務，及時向投資者披露相關進展情況。 2.整改措施 公司董事會責成公司相關部門和人員針對監管函所指出的問題，認真對照有關法律法規的規定和要求，加強業務學習，切實提高業務處理能力，強化工作責任，杜絕此類事情的再次發生，確保信息披露內容真實、準確、完整，并持續提高信息披露質量。

(三)吉林證監局出具的《關于對諾德投資股份有限公司及有關責任人采取出具警示函措施的決定》(吉證監決【2020】15 號) 1.基本情況 2020 年 12 月 17 日，吉林證監局出具了《關于對諾德投資股份有限公司及 有關責任人采取出具警示函措施的決定》，該函指出公司 2019 年計提客戶深圳市沃特瑪電池有限公司應收款項信用減值損失 122,816,966.73 元，計提公司子公司青海電子材料產業發展有限公司技術改造的設備資產減值損失 30,563,431.24元。前述計提大額減值事項未以臨時公告形式對外披露，僅在 2019 年年報中進行披露，存在以定期報告代替臨時公告的情形。 公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第六條第二款、第三十條第一款、第二款第五項的相關規定。公司應充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，做好信息披露工作。 2.整改措施 針對信息披露不及時、以定期報告代替臨時公告的情況，公司組織控股股東、董事、監事、高級管理人員、財務負責人進行了培訓，講解了《上海證券交易所股票上市規則》和《上市公司信息披露管理辦法》中關于信息披露的相關規定，包括信息披露的原則、信息披露時點、信息披露事項及其標準等內容。公司要求信息披露義務人認真學習上述規定，避免出現信息披露不及時的情形，避免以定期報告代替臨時公告的情形出現。

(四)吉林證監局出具的《關于對諾德投資股份有限公司監管關注的函》(吉證監函【2020】483 號) 1.基本情況 2020 年 12 月 15 日，中國證監會吉林監管局出具了《關于對諾德投資股份 有限公司監管關注的函》(吉證監函[2020]483 號)。公司存在的問題如下： ①內幕信息登記管理不規范。公司 2018 年、2019 年年報及 2020 年非公開 發行相關內幕信息知情人登記表中未記錄知情日期，所有登記表的登記人均為一人;公司重大事項進程備忘錄中只有董事長簽字，其他知情人未簽字。上述情況不符合《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》(證監會公告【2020】30 號)的相關規定。 ②未制定監事會議事規則，不符合《上市公司章程指引》第一百四十六條相關規定。 ③未與部分董事(獨立董事)簽訂合同或聘書，不符合《上市公司治理準則》第二十條相關規定。 ④部分信息披露事項未履行《公司信息披露制度(2017 年修訂)》規定的 內部審批流程。 ⑤未建立投資者訴求的臺賬，不符合《公司投資者訴求管理工作制度》第十三條相關規定。 2.整改措施 ①公司嚴格按照《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》，規范填寫內幕信息知情人登記表，對知情人及知情時間按照知情人登記反饋表中填寫，增加自查頻次和程序上的相關規定。 ②公司依照《上市公司章程指引》的相關規定仔細梳理公司內部制度，及時補充與修訂相關規則，《監事會議事規則》已經過董事會及股東大會審議并公告。 ③公司董事會已按照《上市公司治理準則》與人力資源部及董事會辦公室落實整改措施并與董事(獨立董事)補充簽訂聘用合同。 ④公司董事會及經營管理層高度重視公司治理與內部控制，公司后續根據實際情況完善自下而上的報送機制，自上而下的傳達決策，最終流程將匯總到公司管理層及董事會，公司嚴格按照《信息披露管理辦法》的相關規定提高信息披露的規范性。 ⑤公司按照《公司投資者訴求管理工作制度》補充建立了投資者訴求的臺賬。

除上述情況外，公司最近五年不存在其他被證券監管部門和交易所采取監管措施的情況。 特此公告。 諾德投資股份有限公司 董事會 2021 年 6 月 8 日

《電鰻快報》