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        《電鰻快報(bào)》 趙超/文

        2020年2月登陸A股市場(chǎng)的中銀證券(601696.SH)，自2021年4月以來，遭遇公司第三大股東云投集團(tuán)、第四大股東金融發(fā)展基金密集減持。其中，云投集團(tuán)減持比例已達(dá)1%。

        《電鰻快報(bào)》研究發(fā)現(xiàn)，在股東減持的背后，是中銀證券2020年度、2021年一季度低迷的業(yè)績表現(xiàn)。

        股東密集減持

        2021年5月20日，中銀證券發(fā)布公告稱，4月21日至5月20日，持股公司5%以上股東云南省投資控股集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱云投集團(tuán))，通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易，累計(jì)減持公司股份2778.07萬股，減持比例為1%。減持后，云投集團(tuán)持有公司7.18%股份。

        2021年3月25日，中銀證券發(fā)布公告稱，云投集團(tuán)擬于公告之日起15個(gè)交易日后的3個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)方式，及/或自公告之日起3個(gè)交易日后的3個(gè)月內(nèi)，通過大宗交易方式合計(jì)減持公司股份不超過8334萬股，不超過公司總股本的3%。

        上述減持計(jì)劃實(shí)施前，云投集團(tuán)持有中銀證券無限售流通股2.27億股，占公司總股本的8.18%，該股份系云投集團(tuán)在公司首次公開發(fā)行A股股票前獲得的股份，并于2021年2月26日起上市流通。

        《電鰻快報(bào)》注意到，除云投集團(tuán)，中銀證券另一股東也在減持公司股份。

        根據(jù)中銀證券4月10日披露的股東減持計(jì)劃，上海金融發(fā)展投資基金(有限合伙)(簡(jiǎn)稱金融發(fā)展基金)，擬于公告之日起15個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)，通過集中競(jìng)價(jià)方式(主要采取換購 ETF 基金產(chǎn)品的方式)及/或自公告之日起3個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)，通過大宗交易方式合計(jì)減持公司股份不超過1.24億股，不超過公司總股本的4.48%。其中，通過集中競(jìng)價(jià)方式減持不超過5556萬股，不超過公司總股本的2%。

        5月6日至5月21日， 金融發(fā)展基金通過集中競(jìng)價(jià)方式，減持中銀證券股份2778萬股，占公司總股本的1.00%。

        上述減持計(jì)劃實(shí)施前，金融發(fā)展基金持有中銀證券無限售流通股2.63億股，占公司總股本的9.47%，該股系金融發(fā)展基金在公司首次公開發(fā)行A股股票前獲得的股份。

        根據(jù)中銀證券2021年一季報(bào)，金融發(fā)展基金、云投集團(tuán)為該公司當(dāng)期第三大股東、第四大股東。

        業(yè)績表現(xiàn)低迷

        《電鰻快報(bào)》注意到，在股東密集減持中銀證券股份的背后，是該公司業(yè)績的低迷。

        2021年一季度，中銀證券營業(yè)收入同比下滑11.82%至7.26億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下滑19.64%至2.61億元，扣非后凈利潤同比下滑幅度為20.71%。

        wind數(shù)據(jù)顯示，今年一季度，按照申銀萬國行業(yè)分類，在50家上市券商中，中銀證券營業(yè)收入同比跌幅位居第12位，歸母凈利潤同比跌幅位居第13位。

        2020年，中銀證券營業(yè)收入同比增長11.57%至32.44億元，歸屬于母公司股東的凈利潤同比增長10.65%至8.83億元。當(dāng)期，在上市券商中，中銀證券營收增幅位居行業(yè)倒數(shù)第13位，歸母凈利潤同比增幅位居行業(yè)倒數(shù)第10位。

        2020年度分業(yè)務(wù)中，中銀證券投資銀行業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增幅分別為41.17%、26.99%，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)收入同比降幅分別為20.38%、39.25%。

        值得注意的是，2020年5月7日，中銀證券因未勤勉盡責(zé)，未對(duì)掛牌申請(qǐng)文件盡審慎核查義務(wù)，被全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。上述懲戒，將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

        中銀證券作為凱歌電子申報(bào)掛牌時(shí)的主辦券商，在盡職調(diào)查過程中，對(duì)于作為外部專家工作的監(jiān)理公司工程結(jié)算資料，未盡到復(fù)核義務(wù)，對(duì)于其他盡調(diào)和審計(jì)工作中出現(xiàn)的相反證據(jù)，沒有保持合理懷疑，未做到勤勉盡責(zé)。

        推薦掛牌盡調(diào)和審計(jì)過程中，中銀國際和會(huì)計(jì)師已核查到凱歌電子已于2012年9月將其廠房出租(中銀國際核查到出租廠房為2號(hào)廠房，申請(qǐng)掛牌文件中其轉(zhuǎn)固時(shí)點(diǎn)為2012年12月;會(huì)計(jì)師核查到出租廠房為3號(hào)廠房，申請(qǐng)掛牌文件中其轉(zhuǎn)固時(shí)點(diǎn)為2014年12月)，取得租賃合同，報(bào)告期內(nèi)凱歌電子確認(rèn)了租賃收入，但未發(fā)現(xiàn)廠房轉(zhuǎn)固時(shí)點(diǎn)晚于出租時(shí)間，存在異常。

        推薦掛牌盡調(diào)和審計(jì)過程中，中銀國際和會(huì)計(jì)師取得了凱歌電子相關(guān)建筑的房產(chǎn)證，已核查到凱歌電子辦公樓和宿舍樓的房地證登記日期為2014年6月，但未發(fā)現(xiàn)該日期早于其轉(zhuǎn)固時(shí)點(diǎn)2014年12月，存在異常。

        經(jīng)咨詢德勤、大信和大華三家會(huì)計(jì)師事務(wù)所專家意見，會(huì)計(jì)師核查在建工程轉(zhuǎn)固時(shí)點(diǎn)，會(huì)通過對(duì)公司管理層及員工進(jìn)行訪談的形式，印證相關(guān)建筑達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)、投入使用的時(shí)間。根據(jù)監(jiān)管專項(xiàng)反饋回復(fù)，中銀國際未進(jìn)行相關(guān)訪談工作。

《電鰻快報(bào)》