伊人狠狠-日韩av电影免费在线观看-国产在线观看-亚洲一区在线播放-亚洲性网-国产精品tv

        近期，華西證券(002926.SZ)幾次出現(xiàn)在地方證監(jiān)局、中國證監(jiān)會和上海證券交易所的通報里，其業(yè)務(wù)合規(guī)問題引起投資者注意。

        吃警示函與處罰單之際，這家公司綜合實力在西部地區(qū)證券公司中居于領(lǐng)先地位的券商市值正在持續(xù)縮水，掉隊到券商股后頭。

        一季度成績表現(xiàn)不佳的券商很多，華西證券也在該隊列之中。馬太效應(yīng)加劇的券商賽道，華西證券如何突圍，成為近12萬投資者最為關(guān)心的事情。故此，帶著問題，《華夏時報》記者向華西證券發(fā)去采訪函尋求解惑，但截至發(fā)稿并未得到回復(fù)。

        屢被點名為何?

        負面消息讓華西證券陰云難消。4月12日，證監(jiān)會重慶監(jiān)管局對華西證券一前營業(yè)部員工出具警示函，原因為其尚未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下，在2020年6月至11月期間，于新浪微博、小紅書APP等公眾媒體無證薦股，行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第七條、第三十二條的規(guī)定。

        據(jù)公開信息顯示，該員工在華西證券任職時間未滿一年，其于2020年1月27日登記為華西證券“一般從業(yè)人員”，同年12月23日離職注銷，之前無券商從業(yè)經(jīng)歷。

        而此前的2021年3月，華西證券收到兩例處罰。3月23日，中國證監(jiān)會作出行政監(jiān)管措施決定，由于華西證券保薦的江蘇永鼎股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目發(fā)行人在證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上，中國證監(jiān)會對華西證券保薦代表人任家興、陳雯采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月的行政監(jiān)管措施。

        同月30日，華西證券收到上海證券交易所出具的書面警示決定顯示，華西證券作為寧夏遠高實業(yè)集團有限公司公開發(fā)行18遠高01等公司債券的主承銷商、受托管理人，存在未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調(diào)查、未持續(xù)跟蹤并及時披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項的違規(guī)行為，對華西證券予以書面警示。

        公司為何頻頻被點名?合規(guī)管理出現(xiàn)問題?后續(xù)有無整改措施?如何將風(fēng)控落實到位?截至發(fā)稿，華西證券并未回復(fù)記者的采訪函件。

        多次被點名的華西證券其合規(guī)問題值得關(guān)注之外，券商在二級市場的表現(xiàn)也不容樂觀，值得關(guān)注。在券商股一眾下跌的浪潮下，華西證券正也處在股價下跌的趨勢里。

        截至5月13日收盤，華西證券報收9.23元/股，跌破9.46元/股的發(fā)行價。今年以來，華西證券股價跌幅達26%，市值縮水至242.29億元。華西證券最新顯示的股東數(shù)為114943戶，相比上一季度減少639戶。

        面對是否將采取回購或者股東增持等計劃，華西證券表明尚未有這些方面的打算。華西證券在其5月7日的業(yè)績說明會上指出，股票價格受多方面因素影響，公司堅持認為穩(wěn)健經(jīng)營，不斷提高盈利能力，有效的合規(guī)風(fēng)險體系，良好的公司治理環(huán)境等方面是公司長久經(jīng)營的基礎(chǔ)，也是維護公司價值，保護股東利益的堅強保障。

        華西證券還表示，公司堅持認為穩(wěn)健經(jīng)營，不斷提高盈利能力，有效的合規(guī)風(fēng)險體系，良好的公司治理環(huán)境等方面是公司長久經(jīng)營的基礎(chǔ)，也是維護公司價值，保護股東利益的堅強保障。公司將致力于做好各項經(jīng)營工作，包括持續(xù)推進轉(zhuǎn)型升級和數(shù)字化運營，推動零售財富業(yè)務(wù)高效能發(fā)展;加快推進科技賦能與人才引進，推動投資管理業(yè)務(wù)聯(lián)動化發(fā)展;重點推進內(nèi)控體系和客戶體系重構(gòu)，推動投資銀行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展;保持必要投入和合理節(jié)奏，推動機構(gòu)服務(wù)業(yè)務(wù)融合性發(fā)展;聚焦主動管理和經(jīng)驗轉(zhuǎn)化，推動資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)全面轉(zhuǎn)型發(fā)展;做好風(fēng)險管理和合規(guī)培訓(xùn)，推動合規(guī)風(fēng)控管理提檔升級;啟動金融科技戰(zhàn)略和革新計劃，推動科技賦能提速增效;實施管理優(yōu)化和服務(wù)提升計劃，推動管理服務(wù)提質(zhì)增效。通過以上各方面的工作，不斷提升公司盈利能力和競爭實力。

        不過記者注意到，今年8月5日，華西證券將迎來一次限售股解禁，解禁數(shù)量為7.49億股，占總股本比例28.52%，占流通股本比例39.91%，解禁股類型為追加承諾限售股份上市流通。

        一季度凈利潤下滑

        華西證券業(yè)績也讓投資者擔(dān)憂。據(jù)華西證券一季度報告顯示，該公司實現(xiàn)總營收9.56億元人民幣，同比增加4.43%;歸屬于上市公司股東的凈利潤3.21億元，同比減少14.42%。

        從具體業(yè)務(wù)來看，2021年一季度，華西證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入4.80億元，同比增加14.83%;投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入1.40億元，同比增長124.62%。但利息凈收入2.34億元，同比減少17.61%。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入1765.34萬元，同比減少19.18%。公允價值變動收益為-3.82億元，公告稱變動原因為受一季度市場行情影響，金融投資公允價值變動浮盈減少。

        不過注意的是，就在收到警示函的同天晚間，華西證券披露了2020年年報，公司營業(yè)收入，凈利潤創(chuàng)近五年新高。數(shù)據(jù)顯示，2020年公司實現(xiàn)營收46.83億元，同比增長18.93%，實現(xiàn)歸母凈利潤19億元，同比增長32.75%。

        翻閱華西證券2020年年報，記者發(fā)現(xiàn)，華西證券目前的主要營收來自于經(jīng)紀及財富管理業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)的大幅增長也帶動了公司的整體業(yè)績，但增長的背后公司依然面臨同質(zhì)化競爭加劇。其中，華西證券投行表現(xiàn)不佳，2020年華西證券實現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)營業(yè)收入4.5億元，同比減少13.5%，收入下降的主要原因為股權(quán)發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)模減少。

        據(jù)天眼查APP顯示，華西證券股份有限公司成立于2000年，注冊資本26.25億元，是市場化運作的全牌照綜合券商，于2018年在深交所上市。華西證券法定代表人為楊炯洋。蔡秋全現(xiàn)任華西證券董事、董事長，老窖集團副總經(jīng)理，研究生學(xué)歷。

        從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)看，瀘州老窖集團有限責(zé)任公司為華西證券第一大股東，持股18.13%;第二大股東為華能資本服務(wù)有限公司，持股11.34%;第三大股東為瀘州老窖股份有限公司，持股10.39%。華西證券實際控制人為瀘州市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會，在2017年8月至2018年2月，其控股比例由30.22%變動至23.44%，隨后至今再未出現(xiàn)過變動。

        縱觀市場，券商業(yè)“二八分化”趨勢正在加劇。華西證券董事長魯劍雄表示，面對證券行業(yè)寡頭化、國際化和重資本化的發(fā)展趨勢，公司堅定推動“325”戰(zhàn)略落地實施，全力打造財富管理、投資銀行以及投資管理三大支柱業(yè)務(wù)，成為驅(qū)動公司未來收入增長的“三駕馬車”。圍繞公司投研支持、機構(gòu)銷售、PB外包以及資管產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)等跨業(yè)務(wù)關(guān)鍵能力打造機構(gòu)服務(wù)和券商資管兩大業(yè)務(wù)平臺，與三大支柱業(yè)務(wù)深度協(xié)同，助力業(yè)務(wù)發(fā)展，做好各項經(jīng)營工作。

        值得一提是，公募賽道已成為券商的必爭之地。華西證券目前正在回復(fù)證監(jiān)會出具的公司申請設(shè)立公募基金子公司反饋意見。

《電鰻快報》