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        近日證監(jiān)會披露了一則處罰決定書，國金證券前員工黃建雄利用密碼簡單漏洞，私下獲取系統(tǒng)操作員賬號和密碼，長期跟蹤國金證券6個客戶賬戶，并通過親屬賬戶進行跟蹤交易。兩年間，趨同交易成交額達到2.29億元，獲利308.14萬元。

        最終，黃建雄被證監(jiān)會沒收其違法所得308.14萬元，并處以900萬元罰款，并被采取3年證券市場禁入措施。

        來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

利用密碼簡單漏洞 長期跟蹤標的賬戶組

        處罰決定書顯示，黃建雄出生于1988年，2009年6月到國金證券成都營銷總部工作，簽訂勞動合同;2009年至2012年，在國金證券成都營銷總部任客戶經(jīng)理;2012年至2019年3月先后在國金證券成都雙元街營業(yè)部、成都東城根街營業(yè)部工作，擔任投資顧問一職;2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書;2017年8月8日取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)資格證書。中國證券業(yè)協(xié)會信息顯示，國金證券該名名為“黃建雄”的員工已于2019年離職。

        2014年，因集中交易系統(tǒng)周末測試需要，國金證券信息技術(shù)部運行維護一部員工陳某賢申請了恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號。該賬號具有較大范圍查詢權(quán)限，可通過篩選交易時間、交易證券品種等條件，實時查詢國金證券全部客戶賬戶的基本信息、任意時段的證券委托明細、成交明細、股票持倉、結(jié)賬單等數(shù)據(jù)。

        2015年12月28日，黃建雄利用國金證券恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號和密碼設(shè)置簡單的漏洞，通過私下測試獲取了176操作員賬號和密碼。

        此后，黃建雄頻繁登錄176操作員賬號。2017年春節(jié)(2017年1月28日)后，黃建雄利用176操作員賬號權(quán)限查詢國金證券客戶的證券賬戶，經(jīng)多次統(tǒng)計驗證歷史盈利的概率，篩選出“李某軍”“陸某均”“謝某”“梁某軒”“彭某”“朱某”等6個賬戶(以下稱“標的賬戶組”)后，長期跟蹤標的賬戶組買賣股票信息。

趨同成交2.29億元 獲利約308.14萬元

        黃建雄通過其妻子李某1控制使用其父親黃某權(quán)、李某1、其妻弟李某2、其妻弟媳唐某名下證券賬戶(下合稱“李某1賬戶組”)交易相關(guān)股票。關(guān)于賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況，資金來源于李某1、黃建雄夫婦工資結(jié)余、積蓄、賣房所得資金以及證券交易所得盈余，系黃建雄和李某1夫妻共同財產(chǎn)，相關(guān)銀行賬戶交易均由李某1操作，由李某1根據(jù)賬戶情況在賬戶間劃轉(zhuǎn)資金。

        2017年3月至2019年3月，李某1賬戶組稍晚于標的賬戶組1至2個交易日趨同交易股票46只，趨同交易成交金額約2.29億元，趨同買入股票金額約1.21億元，賣出股票金額約1.1億元，趨同交易獲利約308.14萬元。

        李某1賬戶組趨同交易時間與黃建雄登陸176操作員賬號的時間高度吻合。李某1賬戶組趨同交易股票46只，平均每只股票買入金額約為260.5萬元，李某1賬戶組自開戶至2019年2月，買入股票268只(剔除打新股交易及其他交易)，平均每只股票買入金額約為158.6萬元。

被罰沒逾1200萬元 3年禁入證券市場

        在聽證過程中，黃建雄提出，存在趨同股票的情形是因李某1查看“盤后票”網(wǎng)站并參考網(wǎng)站薦股信息進行交易導致，與黃建雄獲知的標的賬戶組交易信息無關(guān)。而且，李某1賬戶組與標的賬戶組交易趨同比例甚低，因此認為違法行為不成立，請求免于處罰。

        證監(jiān)會對黃建雄的申辯意見不予采納。其一，認定李某1賬戶組與標的賬戶組趨同交易部分為黃建雄進行交易決策的證據(jù)，既包括黃建雄登陸176操作員賬號的時間和趨同交易時間高度吻合、李某1賬戶組與標的賬戶組在交易上的客觀趨同、李某1賬戶組交易習慣的變化、李某1賬戶組資金來源為黃建雄夫妻共同財產(chǎn)等客觀證據(jù)，也包括黃建雄、李某1調(diào)查筆錄承認的黃建雄將標的賬戶組信息告知李某1等言詞證據(jù)。在案主客觀證據(jù)能夠相互印證，已形成完整證據(jù)鏈，事實清楚，證據(jù)充分，符合法律要求。

        其二，根據(jù)黃建雄聽證階段提供的證據(jù)，“盤后票”信息發(fā)布時點均在股市收盤之后，此時李某1賬戶組已經(jīng)買入相應(yīng)股票，因此黃建雄對于交易趨同的解釋不能成立。

        其三，本案違法所得計算公式已經(jīng)在相關(guān)證據(jù)材料中載明，趨同交易篩選方式亦已在事先告知書中陳明，證監(jiān)會請交易所對趨同交易部分進行盈利計算，所獲得的違法所得數(shù)據(jù)真實有效。

        最終，證監(jiān)會責令黃建雄依法處理非法持有的股票，沒收黃建雄違法所得308.14萬元，處以900萬元罰款，并且對黃建雄采取3年證券市場禁入措施。

《電鰻快報》