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        1月13日，海南證監(jiān)局披露行政處罰決定書。依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，海南證監(jiān)局對(duì)郭靜波內(nèi)幕交易杭州聯(lián)絡(luò)互動(dòng)信息科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)絡(luò)互動(dòng))股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

        經(jīng)查明，郭靜波存在以下違法事實(shí)：

        一、內(nèi)幕信息的形成和公開過(guò)程

        2019年12月，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)董事會(huì)辦公室向公司財(cái)務(wù)部發(fā)送《2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正及計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的通知》，后續(xù)聯(lián)絡(luò)互動(dòng)財(cái)務(wù)部聯(lián)系評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行商譽(yù)減值測(cè)試評(píng)估。聯(lián)絡(luò)互動(dòng)與北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中企華”)取得聯(lián)系，陸續(xù)向中企華提供評(píng)估所需資料。

        2020年1月14日，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)董事長(zhǎng)何某濤、聯(lián)絡(luò)互動(dòng)財(cái)務(wù)部經(jīng)理金某花與大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人叢某討論聯(lián)絡(luò)互動(dòng)減值測(cè)算和2019年度利潤(rùn)情況。當(dāng)日20時(shí)58分，金某花通過(guò)電子郵件將討論后的2019年商譽(yù)減值和業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)虧損數(shù)據(jù)發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動(dòng)時(shí)任證券事務(wù)代表張某平。

        2020年1月15日至17日期間，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)財(cái)務(wù)部對(duì)2019年業(yè)績(jī)預(yù)虧數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。1月20日上午，張某平通過(guò)微信群將編制完成的聯(lián)絡(luò)互動(dòng)2019年業(yè)績(jī)修正公告文稿主要內(nèi)容發(fā)送給何某濤、公司時(shí)任董事會(huì)秘書俞某華征求意見(jiàn)。

        2020年1月21日13時(shí)，何某濤同意當(dāng)日收盤后披露業(yè)績(jī)修正公告，張某平通過(guò)微信群告知聯(lián)絡(luò)互動(dòng)全體時(shí)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，2019年聯(lián)絡(luò)互動(dòng)預(yù)計(jì)虧損27億元-30億元，主要原因是商譽(yù)等資產(chǎn)減值，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)將于當(dāng)日收盤后披露相關(guān)公告。13時(shí)25分，張某平通過(guò)電子郵件將公告文本發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動(dòng)全體時(shí)任董事、高級(jí)管理人員等人。13時(shí)27分，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的關(guān)于聯(lián)絡(luò)互動(dòng)2019年業(yè)績(jī)預(yù)虧的信息通過(guò)微信轉(zhuǎn)發(fā)給聯(lián)絡(luò)互動(dòng)控股子公司東陽(yáng)三尚傳媒股份有限公司董事郭靜波。1月21日收盤后，聯(lián)絡(luò)互動(dòng)向深圳證券交易所網(wǎng)站提交《2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正及存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》，1月22日正式對(duì)外披露上述公告。

        聯(lián)絡(luò)互動(dòng)披露的2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(五)項(xiàng)規(guī)定的“公司發(fā)生重大虧損或者重大損失”的重大事件，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年1月14日至1月22日。

        二、郭靜波內(nèi)幕交易“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票情況

        “郭靜波”國(guó)信證券，賬戶于2017年11月29日開立于國(guó)信證券北京分公司，資金賬號(hào)62*******40，下掛一個(gè)深圳股東賬戶01******90，無(wú)上海股東賬戶。該賬戶由郭靜波本人實(shí)際控制和操作，賣出“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票亦由其本人決策和操作。

        內(nèi)幕信息敏感期間，郭靜波賣出其本人國(guó)信證券賬戶中的“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票是使用其本人18*******77的手機(jī)和MAC地址為D0-XX-XX-XX-XX-A1的電腦進(jìn)行下單交易。

        2020年1月21日13時(shí)27分，曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的2019年聯(lián)絡(luò)互動(dòng)預(yù)計(jì)虧損27億元-30億元的信息通過(guò)微信轉(zhuǎn)發(fā)給郭靜波。郭靜波于當(dāng)日13時(shí)41分回復(fù)曾某龍。13時(shí)43分至14時(shí)05分，郭靜波在知悉內(nèi)幕信息后，賣出2，540，000股“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票，成交金額11，349，751元，交易避損金額3，649，166.74元。

        以上事實(shí)，有重大事項(xiàng)公告、情況說(shuō)明、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶流水、當(dāng)事人及相關(guān)人詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

        海南證監(jiān)局認(rèn)為，郭靜波在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“聯(lián)絡(luò)互動(dòng)”股票的行為，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，海南證監(jiān)局決定：

        沒(méi)收郭靜波違法所得364.92萬(wàn)元，并處以364.92萬(wàn)元罰款。(文/新浪財(cái)經(jīng) 郝顯)

《電鰻快報(bào)》