2021-01-10 12:44 | 來源:電鰻快報 | 作者:趙超 | [財經] 字號變大| 字號變小
海通證券最近五年被證券監管部門和交易所處罰或采取監管措施共計9次，其子公司最近五年被證券監管部門和交易所處罰或采取監管措施共計11次。...
《電鰻快報》趙超/文
近期，因破壞債券市場發行秩序，海通證券(600837.SH)、海通期貨、海通資管，齊被中國銀行間市場交易商協會(簡稱交易商協會)警告。
根據交易商協會公布自律處分信息，作為相關債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，海通證券向下屬子公司管理的相關資產管理計劃下達交易指令，協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序。
《電鰻快報》還注意到，2020年9月至10月，海通證券累計新增借款金額為94.97億元。
三大業務齊違規
2020年11月18日。海通證券發布《交易商協會對公司及子公司啟動自律調查的公告》，中國銀行間市場交易商協會(簡稱交易商協會)發布信息，交易商協會將對海通證券及相關子公司開展自律調查。
2021年1月8日，交易商協會公布自律處分信息，包括海通期貨股份有限公司(簡稱海通期貨)、海通證券、上海海通證券資產管理有限公司(簡稱海通資管)。
《電鰻快報》注意到，根據交易商協會公布自律處分信息，海通證券作為相關債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：一是海通證券向下屬子公司管理的相關資產管理計劃下達交易指令，協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序;二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃下達交易指令，協助相關發行人交易自己發行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。此外，海通證券還存在內控管理不到位的違規情形。
根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對海通證券予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協會已將海通證券有關違規情況報送中國人民銀行、中國證監會。
海通資管作為相關資產管理計劃的投資顧問或管理人，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：一是通過其作為管理人的相關資產管理計劃，協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序;二是通過作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃，協助相關發行人交易自己發行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。
海通期貨作為相關資產管理計劃的投資顧問或管理人，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：一是通過其作為管理人的相關資產管理計劃，協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序;二是通過作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃，協助相關發行人交易自己發行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。
根據海通證券2020年半年報，海通證券直接持有海通期貨66.667%股份，直接持有海通資管100%股權。
《電鰻快報》研究發現，根據2019年8月26日海通證券發布公告，海通證券最近五年被證券監管部門和交易所處罰或采取監管措施共計9次，其子公司最近五年被證券監管部門和交易所處罰或采取監管措施共計11次。
其中，2017年1月18日，云南證監局下發《關于對海通證券股份有限公司晉寧昆陽街證券營業部采取責令改正措施的決定》。云南證監局查明公司云南晉寧昆陽街營業部未按規定完成總經理備案，未及時換領證券期貨業務許可證。
2019年1月3日，江蘇證監局下發《關于對海通期貨股份有限公司常州營業部采取責令改正措施的決定》。江蘇證監局查明海通期貨常州營業部在從業人員任職資格管理、投資者適當性等方面存在缺陷。
兩月新增貸款
2020年9月9日，海通證券發行2020年第七期短期融資券，該期短期融資券實際發行額為50億元，票面利率為2.75%，期限為90天。2020年12月8日，海通證券公告稱，當日公司第七期短期融資券已兌付完成，支付本息共計50.34億元。
《電鰻快報》注意到，在兌付完成的背后，是海通證券兩個月新增94.97億元借款。
截至2019年12月31日，海通證券經審計的凈資產為1411.19億元，借款余額為3425.75億元。截至2020年8月31日，公司借款余額為3916.97億元，累計新增借款491.22億元，累計新增借款占上年末凈資產比例為34.81%，超過20%。
而截至2020年10月31日，海通證券借款余額為4011.94億元，累計新增借款586.19億元，累計新增借款占上年末凈資產比例為41.54%，超過40%。
《電鰻快報》注意到，2020年9月至10月，海通證券累計新增借款金額為94.97億元。
在2020年8月，海通證券《非公開發行A股股票》新增股份已在中登公司上海分公司辦理完畢登記托管相關事宜，公司此次定增募集資金凈額198.49億元，在扣除相關發行費用后，擬用于以下項目：“發展資本中介業務，進一步提升金融服務能力”、“擴大FICC投資規模，優化資產負債結構”、“加大信息系統建設投入，提升公司整體的信息化水平”、“增加投行業務的資金投入，進一步促進投行業務發展”及“補充營運資金”。
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