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        原標(biāo)題：未參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下申購 國家電投財務(wù)被列入限制名單

        2月29日，中國證券業(yè)協(xié)會公告，因在科創(chuàng)板“通源環(huán)境(15.340,0.09,0.59%)”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中違反規(guī)定，國家電投集團財務(wù)有限公司被列入限制名單，開始日期為2020年12月30日，截止日期為2021年6月29日。

        中證協(xié)稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定，決定對在科創(chuàng)板“通源環(huán)境”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計算。

        根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)信息，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：使用他人賬戶報價;同一配售對象使用多個賬戶報價;投資者之間協(xié)商報價;與發(fā)行人或承銷商串通報價;委托他人報價;利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價;未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模;接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等;其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

        第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購;獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金;網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾;其他影響發(fā)行秩序的情形。

        中新經(jīng)緯客戶端注意到，12月15日，通源環(huán)境公告，首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的網(wǎng)下申購工作已于2020年12月14日結(jié)束。經(jīng)核查確認(rèn)，329家網(wǎng)下投資者管理的7535個有效報價配售對象中，有1家投資者管理的1個有效報價配售對象未參與網(wǎng)下申購。其余328家網(wǎng)下投資者管理的7534個有效報價配售對象按照《發(fā)行公告》的要求參與了網(wǎng)下申購，有效申購數(shù)量為7460740萬股。

        未參與網(wǎng)下申購的投資者為國家電投財務(wù)，其初步詢價時擬申購價格為12.20元/股，初步詢價時擬申購數(shù)量為1000萬股。

        國家電投集團財務(wù)有限公司官網(wǎng)信息顯示，公司是于2005年2月改制成立的全國性非銀行金融機構(gòu)，由國家電力投資集團有限公司控股。公司總部設(shè)在北京，注冊資本金60億元人民幣。公司具備《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的全部經(jīng)營資質(zhì)，是全國銀行業(yè)同業(yè)拆借市場會員、銀行間外匯市場會員、銀行間交易商協(xié)會會員，中國財務(wù)公司協(xié)會第八屆監(jiān)事長單位。

        (中新經(jīng)緯APP)

《電鰻快報》