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北京商報訊（記者 高萍）2月13日晚間，豬年首例遭市場禁入案例出爐。澄星股份（600078）當(dāng)日晚間發(fā)布公告稱，證監(jiān)會正式向公司及時任董事長李興等下發(fā)《行政處罰決定書》，澄星股份及相關(guān)當(dāng)事人因信披違法最終遭到證監(jiān)會處罰。另外，澄星股份時任財務(wù)總監(jiān)周忠明因公司2011年、2012年年度報告存在虛假記載遭市場禁入十年。

　　回溯歷史，2015年12月22日，澄星股份收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌未按規(guī)定披露信息，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對澄星股份立案調(diào)查。2017年8月14日，澄星股份、李興、周忠明等收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

　　時隔逾一年，上述處罰正式落地。澄星股份稱，2月12日，公司、李興、周忠明、傅本度等收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》；同日，周忠明、傅本度收到證監(jiān)會《市場禁入決定書》。

　　經(jīng)查明，澄星股份存在多項違法事實。其中，澄星股份未按規(guī)定披露與控股股東及其關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金往來。另外，澄星股份2011年、2012年年度報告存在虛假記載。

　　具體來看，澄星股份2011年末應(yīng)收票據(jù)虛增9780萬元，應(yīng)付票據(jù)虛減2億元，其他應(yīng)收款虛減29780萬元。其中，票據(jù)背書延遲入賬導(dǎo)致2011年末應(yīng)付票據(jù)虛減2億元，其他應(yīng)收款虛減2億元。不真實票據(jù)交易導(dǎo)致2011年末應(yīng)收票據(jù)虛增9780萬元，其他應(yīng)收款虛減9780萬元。

　　在2012年，澄星股份當(dāng)年末應(yīng)收票據(jù)虛增9513.8萬元，應(yīng)付票據(jù)虛減2億元，其他應(yīng)收款虛減2億元，預(yù)付賬款虛減9513.8萬元。票據(jù)背書延遲入賬導(dǎo)致2012年末應(yīng)付票據(jù)虛減2億元，其他應(yīng)收款虛減2億元。不真實票據(jù)交易導(dǎo)致2012年末應(yīng)收票據(jù)虛增9513.8萬元，預(yù)付賬款虛減9513.8萬元。

　　澄星股份2011年、2012年年度報告存在虛假記載的行為，違反了《證券法》第六十三條所述“上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述“上市公司所披露的信息有虛假記載”的行為。

在上述違法行為中，李興作為時任董事長，傅本度作為時任副董事長、總經(jīng)理，夏正華作為時任董事會秘書，對澄星股份臨時報告的真實性、準確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任；周忠明作為財務(wù)總監(jiān)（2012年10月后）、董事，直接決策了涉案資金往來事項，華平作為財務(wù)總監(jiān)（2012年10月前），知悉涉案事項，未勤勉盡責(zé)。李興、傅本度、周忠明、華平、夏正華為澄星股份臨時報告信息披露違法行為直接負責(zé)的主管人員。

　　對此，證監(jiān)會對澄星股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。對李興、周忠明、傅本度等相關(guān)當(dāng)事人予以警告，并分別處以30萬-3萬元不等的罰款。

　　另外，澄星股份信息披露違法行為持續(xù)發(fā)生時間長，非經(jīng)營性資金占用金額較大，周忠明作為財務(wù)總監(jiān)行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序，情節(jié)較為嚴重。傅本度作為副董事長、總經(jīng)理，情節(jié)嚴重。證監(jiān)會對周忠明采取十年證券市場禁入措施，對傅本度采取三年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間，周忠明、傅本度不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

責(zé)任編輯：陳悠然 SF104

《電鰻快報》