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8月16日，金元證券發(fā)布公告稱，作為江蘇雅百特科技股份有限公司（以下簡稱雅百特，證券代碼：002323）資產(chǎn)重組財務(wù)顧問，因涉嫌出具文件存在虛假記載，于7月31日收到證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》，擬沒收公司業(yè)務(wù)收入1000萬元，并處以3000萬元罰款；對直接負責(zé)雅百特項目兩名主管人員給予警告，并分別處以10萬元罰款。金元證券還表示，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序，公司將參加行政處罰事項的陳述、申辯與聽證工作。

　　早在7月5日，證監(jiān)會曾發(fā)布通報：2017年12月14日，我會依法對雅百特及相關(guān)人員涉嫌違反證券法律法規(guī)案作出行政處罰和市場禁入決定。雅百特為了實現(xiàn)重組上市業(yè)績承諾，2015年至2016年9月通過虛構(gòu)境外工程項目、虛構(gòu)國內(nèi)及出口建筑材料貿(mào)易、偽造工程合同和銷售回款等方式虛增營業(yè)收入合計約5.8億元，虛增利潤約2.6億元。其中，2015年虛增利潤2.3億元，占當(dāng)期披露利潤總額的73%。我會認為，上述行為涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪，根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號），證監(jiān)會專門與公安機關(guān)進行了會商，決定將雅百特及相關(guān)人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。目前，我會已完成對雅百特相關(guān)中介機構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)行為的調(diào)查。初步查明，獨立財務(wù)顧問機構(gòu)金元證券、審計機構(gòu)眾華會計師事務(wù)所涉嫌出具含有虛假內(nèi)容的證明文件，我會將依法嚴肅處理。

　　7月5日晚間深交所宣布，已正式啟動對雅百特的強制退市機制，公司股票存在被暫停及終止上市的風(fēng)險。

　　根據(jù)司法解釋，上市公司及會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)因證券虛假陳述導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　證監(jiān)會對雅百特作出行政處罰后，各地陸續(xù)有投資者以證券虛假陳述為由起訴雅百特索賠損失。截至7月21日，投資者訴雅百特虛假陳述責(zé)任糾紛案共25起，累計索賠金額約為588萬元。

　　原告代理人之一、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師介紹，在過去的一年里，由于雅百特案管轄法院不確定，投資者索賠進展緩慢，今年五月最高法院明確雅百特案由南京中院管轄，南京中院陸續(xù)開始受理案件，目前，我們正在分批代理投資者起訴。2017年一季末雅百特股東約5.54萬人，隨著管轄法院確定、雅百特退市腳步臨近，預(yù)計后續(xù)將有很多股民加入索賠隊伍。

　　《證券法》第一百七十三條規(guī)定：證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師表示，目前證監(jiān)會對金元證券作出處罰事先告知書，相關(guān)陳述、申辯與聽證通常在幾個月內(nèi)完成。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，一旦證監(jiān)會對金元證券、眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）作出正式處罰決定，投資者可以追加其為共同被告，要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。由于參考投資者訴大慶聯(lián)誼案、大智慧(3.700, -0.03, -0.80%)（維權(quán)）案，根據(jù)中介機構(gòu)的過錯程度，法院可能判令其對投資者部分或全額損失承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　厲律師、宋律師共同提示，根據(jù)司法解釋，暫定索賠條件：在2016年3月25日至2017年4月7日（含當(dāng)日）期間買入雅百特股票，并在2017年4月8日后賣出或繼續(xù)持有該股票的虧損投資者可以索賠。 最終索賠條件以法院認定為準(zhǔn)。律師費風(fēng)險代理，在股民獲賠后再支付。

　　截至發(fā)稿，新浪股民維權(quán)平臺已收到雅百特相關(guān)維權(quán)191件，其中134件被律師接受進入維權(quán)程序。更多詳情請點擊違規(guī)公司主頁-雅百特（http://wq.finance.sina.com.cn/company/detail/49）

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