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數(shù)字背后折射出，行政執(zhí)法與司法審查良性互動(dòng)正在促進(jìn)資本市場監(jiān)管的進(jìn)步。這種進(jìn)步體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，倒逼監(jiān)管部門從源頭上提高行政執(zhí)法的質(zhì)量，不能“任性”運(yùn)用權(quán)力;第二，更好地維護(hù)市場公平正義，震懾證券期貨市場各類違法行為。

縱觀這些案例，行政處罰訴訟案件呈現(xiàn)多樣化、復(fù)雜化、新穎化的特點(diǎn)，案件類型既包括證券市場操縱、內(nèi)幕交易、信息披露違法、短線交易、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等傳統(tǒng)案件，也包括期貨市場操縱、編造傳播虛假信息、上市公司大股東違法減持、欺詐發(fā)行等歷史上首次出現(xiàn)的新型案件。

分析案例可以看出，法院審判過程中對(duì)進(jìn)一步提高依法行政水平提出了有益建議，有助證監(jiān)會(huì)不斷提升依法行政水平。監(jiān)管部門的處罰工作正向著充分尊重司法審查，主動(dòng)適應(yīng)司法審查的新形勢、新要求，遵循監(jiān)管規(guī)律、審判規(guī)律，嚴(yán)守法律底線，堅(jiān)持專業(yè)化方向發(fā)展，注重提升行政處罰的質(zhì)量與效能。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)的勝訴率始終保持高水平，其執(zhí)法原則和標(biāo)準(zhǔn)得到進(jìn)一步鞏固和確認(rèn)，執(zhí)法權(quán)威和公信力得到進(jìn)一步加強(qiáng)。

就像欣泰電氣欺詐發(fā)行案二審開庭中，證監(jiān)會(huì)主席助理黃煒鄭重聲明的那樣，證監(jiān)會(huì)應(yīng)訴不僅是為證監(jiān)會(huì)自身行政行為的合法性抗辯，更是為被違法行為侵害、遭受巨額經(jīng)濟(jì)損失的廣大中小投資者抗辯，更是為維護(hù)證券市場穩(wěn)定健康運(yùn)行的正常秩序而抗辯。

法治化、市場化、國際化是資本市場改革發(fā)展的方向。法治化是資本市場健康發(fā)展的基石。行政執(zhí)法與司法審查良性互動(dòng)向市場傳遞了監(jiān)管部門的法治理念，推動(dòng)了資本市場的法治進(jìn)程。

【延伸閱讀】

證監(jiān)會(huì)12月27日公布2017年證監(jiān)會(huì)行政處罰情況綜述，2017年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年50家上市公司共收到罰金58482萬元，其中中信證券、國信證券、中泰化學(xué)、西南證券、天原集團(tuán)、漳澤電力的罰金均過千萬元。

統(tǒng)計(jì)顯示，今年50家公司收到罰金處罰，中信證券、國信證券、中泰化學(xué)、西南證券、天原集團(tuán)、漳澤電力、英力特、星湖科技、西南證券、亞星化學(xué)、奇信股份、海通證券、ST慧球、天馬精化、永東股份被處以100萬元至30828萬元不等的罰金。

另外，在這50家公司中有20家公司因虛假陳述被處以頂格處罰60萬元。其中，針對(duì)慧球科技的虛假陳述行為，證監(jiān)會(huì)在每份決定書中均對(duì)該公司作出了頂格處罰：對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告并處以60萬元罰款，對(duì)鮮言、顧國平給予頂格處罰，對(duì)其他責(zé)任人也給予了相應(yīng)的行政處罰。

廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師告訴大眾證券報(bào)記者，其近期收到南寧市中級(jí)人民法院的舉證通知書、開庭傳票等材料，投資者訴慧球科技證券虛假陳述責(zé)任糾紛將于2018年3月9日上午八點(diǎn)半開庭審理。

同樣被處以60萬元罰金的*ST烯碳，該公司因?yàn)槟陥?bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不實(shí)、重大事件未披露多次受到處罰。“在*ST烯碳涉嫌信披違規(guī)同期，截至2016年9月30日，公司股東人數(shù)曾一度高達(dá)約18.49萬人。如此龐大的股民基數(shù)，再加上此前股票價(jià)格的8個(gè)連續(xù)跌停，預(yù)計(jì)因此受損的股民不在少數(shù)，且合計(jì)損失額或?qū)⒎浅＞薮蟆?rdquo;廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師表示。

就在昨日，寧波中百發(fā)布《關(guān)于收到證監(jiān)會(huì)行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》：公司未按規(guī)定在臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告中披露為關(guān)聯(lián)方天津九策向中建四局出具《擔(dān)保函》的事項(xiàng)，致使寧波中百2013年至2015年年度報(bào)告中存在重大遺漏。“寧波中百將被證監(jiān)會(huì)頂格處罰。”昨日，浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，根據(jù) 《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以起訴索賠損失。

另外，證監(jiān)會(huì)公布2017年行政處罰情況綜述還包括：市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。對(duì)此，市場認(rèn)為這有力維護(hù)了“三公”原則，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，為資本市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行提供了強(qiáng)有力保障。(來源：大眾證券報(bào))

(原標(biāo)題：行政執(zhí)法與司法審查良性互動(dòng)促進(jìn)資本市場監(jiān)管進(jìn)步)