打擊防控“靠內(nèi)幕消息炒股”是近一段時期以來證監(jiān)會稽查執(zhí)法的重點,從以往的案例情況來看,內(nèi)幕消息的傳遞多為朋友、親屬、校友之間,“智光電氣(6.920, -0.06, -0.86%)”的內(nèi)幕交易案就是上市公司知情人向大學(xué)同學(xué)郭亞峰透露的內(nèi)幕信息,最終郭亞峰不但被沒收了違法所得,還被處以等額罰款,得不償失。
接受記者采訪的證監(jiān)會調(diào)查人員表示,證監(jiān)會對內(nèi)幕交易始終保持高壓打擊態(tài)勢,違法懲戒從來不會因為涉案人身居高位或身處海外而缺席,廣大市場參與者,尤其是與上市公司董監(jiān)高等內(nèi)幕信息知情人及其關(guān)系密切的人員需遵紀(jì)守法,提高抵制內(nèi)幕交易的自覺性。
晚宴透出內(nèi)幕信息
案件還得從兩年前說起。2015年3月2日,智光電氣公告籌劃重大事項停牌。4月,深交所市場監(jiān)察部在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),“智光電氣”停牌前,“郭亞峰”等賬戶大量買入該股,存在內(nèi)幕交易嫌疑,建議進行調(diào)查。7月13日,證監(jiān)會決定對“智光電氣”異常交易情況進行初步調(diào)查。經(jīng)初查,發(fā)現(xiàn)郭亞峰存在內(nèi)幕交易“智光電氣”的重大嫌疑。12月16日,證監(jiān)會決定對郭亞峰涉嫌內(nèi)幕交易“智光電氣”的行為進行立案調(diào)查。
證監(jiān)會調(diào)查人員發(fā)現(xiàn),在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi),即2015年2月16日至5月12日期間,郭亞峰決策并操作其名下賬戶購買了“智光電氣”股票14.25萬股,成交金額189.57萬元,6月1日至7月3日賣出上述股票,盈利206.51萬元。
順藤摸瓜,為了搞清楚郭亞峰的內(nèi)幕消息來源,證監(jiān)會調(diào)查人員多次聯(lián)系郭亞峰本人,但其以居住在加拿大,生病不適宜乘坐飛機為理由表示暫時不能回國配合調(diào)查,并采取手機關(guān)機等手段消極對抗調(diào)查。
在此情況下,證監(jiān)會調(diào)查人員通過外圍走訪,了解到郭亞峰系上市公司內(nèi)幕信息知情人李某喜的大學(xué)同班同學(xué),兩人關(guān)系密切,曾經(jīng)共同創(chuàng)辦企業(yè),生活和工作圈子重合度較高。郭亞峰定居加拿大后,在回國期間時常會找李某喜一起打高爾夫球,并偶爾組織家庭聚餐。李某喜系智光電氣和嶺南電纜實際控制人,主導(dǎo)了智光電氣本次重大資產(chǎn)重組。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),郭亞峰與李某喜存在會面、通話等聯(lián)絡(luò)接觸情況。
2015年2月13日,郭亞峰夫婦、李某喜夫婦等三家人在廣州市花都某高爾夫球場共用晚宴,晚宴后三家還在高爾夫球場住了一晚。2月14日,三家人一起打高爾夫球。2月16日 “郭亞峰”證券賬戶就買入了4萬股“智光電氣”。2月27日下午,李某喜與郭亞峰電話交談約1分鐘,3月2日“智光電氣”停牌前數(shù)小時,“郭亞峰”證券賬戶突然轉(zhuǎn)入120萬元,隨即全部買入10.25萬股“智光電氣”,成交金額138.65萬元。證監(jiān)會調(diào)查人員表示,上述交易存在資金變化和買入“智光電氣”股票時間與內(nèi)幕信息形成變化時間基本一致、買入時點與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時點先后連接緊密等異常特征。
證據(jù)確鑿終受罰
面對郭亞峰的軟對抗,證監(jiān)會調(diào)查組采取應(yīng)對措施,一是做好啟動涉外協(xié)查機制的準(zhǔn)備工作。二是通過李某喜等人向郭亞峰傳遞信號,勸說郭亞峰。三是主動聯(lián)系郭亞峰,詳細闡明相關(guān)法律法規(guī)及政策措施,讓郭亞峰明白主動配合是其唯一出路。多重路徑下,郭亞峰終于同意配合調(diào)查,書面委托其在國內(nèi)的朋友梁某代辦配合調(diào)查相關(guān)事宜。
鑒于目前委托代理制度在行政調(diào)查、行政處罰各環(huán)節(jié)程序的適用條件、法律依據(jù)及執(zhí)行細則還不完善,為保證委托關(guān)系的真實性、有效性和合法性,在調(diào)查組的要求下,郭亞峰前往中國駐溫哥華總領(lǐng)事館對委托書進行了公證。委托書公證后,梁某根據(jù)委托事項,代為簽收了《調(diào)查通知書》,并向調(diào)查組提交郭亞峰的境外醫(yī)療證明及關(guān)于案件的情況說明,同時,為保證相關(guān)情況說明的真實性,調(diào)查組特別要求郭亞峰對其出具情況說明的過程錄音錄像,確保證據(jù)萬無一失。
最終,2016年5月26日,廣東證監(jiān)局認(rèn)定郭亞峰存在內(nèi)幕交易行為,并作出行政處罰,沒收郭亞峰違法所得206.51萬元,并處以等額罰款。截至目前,行政處罰已執(zhí)行完畢。
證監(jiān)會調(diào)查人士表示,郭亞峰利用接近上市公司內(nèi)幕信息知情人的便利,能夠輕松非法獲取內(nèi)幕信息,相對普通投資者具有明顯的信息優(yōu)勢,上市公司設(shè)立了內(nèi)幕信息管理相關(guān)制度,通過培訓(xùn)學(xué)習(xí),多數(shù)上市公司董監(jiān)高等內(nèi)幕信息知情人了解禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定,內(nèi)幕信息知情人在公開場合泄露內(nèi)幕信息的情形已不多見。但是在8小時外,在私人場合,尤其是面對交往甚密的親友,保密這根弦可能出現(xiàn)松懈,有意無意間,就可能泄露內(nèi)幕信息。
“郭亞峰自認(rèn)為身居國外就可規(guī)避調(diào)查從而躲避處罰,但違法懲戒不會缺席,證監(jiān)會最終完成了郭亞峰案的調(diào)查,對其內(nèi)幕交易行為作出了行政處罰,凸顯證監(jiān)會打擊內(nèi)幕交易的努力和決心。”該人士表示,目前,內(nèi)幕交易仍呈易發(fā)多發(fā)態(tài)勢,利用與上市公司內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切的便利,非法獲取內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的案例屢見不鮮。證監(jiān)會將繼續(xù)堅持依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管理念,繼續(xù)加大對內(nèi)幕交易行為的打擊力度,切實維護資本市場“三公”秩序和投資者合法權(quán)益。
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