久久免费看-久久免费久久-久久免费精品-久久免费精彩视频-午夜一区二区三区-午夜一区二区免费视频

　　最近福建證監(jiān)局處罰了兩起涉嫌私募的“老鼠倉(cāng)”的事件，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

　　基金君了解到，一起是深圳市恒健遠(yuǎn)志投資合伙企業(yè)（有限合伙）的總經(jīng)理胡志平，利用管理產(chǎn)品的便利，知道交易信息，拿岳母的證券賬戶，給私人謀利，竟然交易了41只股票，獲利538.66萬(wàn)元。

　　另一起是北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人吳剛，也是利用管理產(chǎn)品，知道投資操作情況，通過(guò)買賣相關(guān)的股票，給別人的個(gè)人賬戶謀利，從而提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，據(jù)悉，吳剛交易的股票有16只，獲利達(dá)948.02萬(wàn)元。

　　“老鼠倉(cāng)”，指的是基金公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的工作人員，利用其職務(wù)之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。比如用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人（機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶）的資金在低位建倉(cāng)，待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉(cāng)位率先賣出獲利。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)管層嚴(yán)查私募“老鼠倉(cāng)”，有利于凈化行業(yè)空氣，打擊違法違規(guī)行為，以后這樣的監(jiān)管處罰會(huì)越來(lái)越多，對(duì)證券市場(chǎng)是有好處的。

　　利用岳母賬戶交易41只股票獲利539萬(wàn)

　　私募胡志平被處罰

　　5月3日，福建證監(jiān)局發(fā)布行政處罰稱，當(dāng)事人胡志平存在違法事實(shí)：

　　2015年2月，“招商證券-海通證券-招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計(jì)劃”成立，該計(jì)劃系以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，由招商證券擔(dān)任管理人，海通證券擔(dān)任托管人，投資顧問(wèn)為深圳市恒健遠(yuǎn)志投資合伙企業(yè)（有限合伙）。其間，胡志平擔(dān)任恒健遠(yuǎn)志總經(jīng)理、投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)制定“招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計(jì)劃”具體投資決策，知悉相關(guān)交易信息。

　　2015年3月2日至12月23日，胡志平操作其岳母彭某某開(kāi)立于浙商證券深圳福華一路營(yíng)業(yè)部的證券賬戶，先于（1-5個(gè)交易日）、同期或稍晚于（1-2個(gè)交易日）“招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計(jì)劃”買入東北電氣(6.650, 0.02, 0.30%)等41只股票，獲利538.66萬(wàn)元。具體涉案股票包括特發(fā)信息(22.300, 0.32, 1.46%)、東旭光電(10.580, 0.16, 1.54%)、東北電氣、天茂集團(tuán)(7.590,-0.11, -1.43%)、中航動(dòng)控、一汽轎車(10.420, -0.05, -0.48%)等41只。

　　福建證監(jiān)局認(rèn)定，胡志平的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第（五）項(xiàng)的規(guī)定：“私募基金管理人等不得有的行為：泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)”。責(zé)令胡志平改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　那么，涉案的胡志平和深圳市恒健遠(yuǎn)志投資究竟是誰(shuí)？

　　基金君通過(guò)查詢中基協(xié)私募備案登記信息，了解到胡志平曾經(jīng)在招商證券理財(cái)投資部任總經(jīng)理，2014年10月來(lái)到深圳市恒建遠(yuǎn)志投資擔(dān)任投資總監(jiān)。

　　深圳市恒建遠(yuǎn)志投資成立于2014年11月，于2015年1月在協(xié)會(huì)備案，注冊(cè)資本7272萬(wàn)元，實(shí)繳比例為16.667%，目前公司其他高管也具備基金從業(yè)資格。

　　目前公司備案的私募基金有3只。但是，涉案的產(chǎn)品“招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計(jì)劃”并沒(méi)有在中基協(xié)私募基金備案系統(tǒng)備案?；鹁樵冋猩套C券網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)了該產(chǎn)品蹤跡，招商匯智系列是以招商證券為管理人，選取一些私募等為投資顧問(wèn)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品，恒健遠(yuǎn)志投資是其中一個(gè)投資顧問(wèn)。

　　另外，基金君還查詢了深圳市恒健遠(yuǎn)志投資的工商注冊(cè)信息，該公司的股東包括蔣格蘭、王蓉、羅茜、張伶伶、楊和忠、盧賢義等，卻不見(jiàn)胡志平的蹤影。

　　交易16只股票幫他人謀利近千萬(wàn)

　　原知名基金經(jīng)理被處罰

　　另一家私募法定代表人吳剛的情形也類似，利用管理私募產(chǎn)品，知道產(chǎn)品投資操作情況，通過(guò)買賣相關(guān)的股票，給私人的賬戶謀利。

　　不同的是，證券賬戶里的錢來(lái)自第三者，吳剛通過(guò)給他人謀利，提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。吳剛交易的股票有16只，獲利948.02萬(wàn)元。

　　5月10日，福建證監(jiān)局發(fā)布行政處罰稱，當(dāng)事人吳剛存在違法事實(shí)：

　　2013年12月，“招商證券—招商銀行—招商匯智之喜馬拉雅集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”成立，該計(jì)劃系以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，管理人為招商證券，托管人為招商銀行，研究顧問(wèn)為北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司。其間，吳剛為北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人、董事總經(jīng)理、投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)投資決策以及具體下單操作，知悉相關(guān)交易信息。

　　2015年1月21日至10月23日，吳剛操作開(kāi)立于華融證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部的“譚某”證券賬戶，先于（1-5個(gè)交易日）、同期或稍晚于（1-2個(gè)交易日）“招商匯智之喜馬拉雅計(jì)劃”買入東阿阿膠(67.170, 0.12, 0.18%)等16支股票，獲利948.02萬(wàn)元。上述交易資金來(lái)源于“譚某”，吳剛按約定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。具體涉案股票包括東阿阿膠、恒逸石化(12.920, 0.02,0.16%)、蘇寧環(huán)球(6.000, 0.01, 0.17%)、南嶺民爆(11.660, 0.12, 1.04%)、天邦股份(8.460,0.02, 0.24%)、怡亞通(8.380, -0.07, -0.83%)等。

　　福建證監(jiān)局表示，吳剛的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令吳剛改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　吳剛和北京喜馬拉雅資產(chǎn)的情況是怎么樣的？

　　基金君查詢了中基協(xié)官網(wǎng)信息，發(fā)現(xiàn)吳剛原來(lái)在券商、基金公司都干過(guò)，管過(guò)產(chǎn)品。他1994年在君安資產(chǎn)做研究員，后來(lái)到了國(guó)信證券當(dāng)投資經(jīng)理，再在多家基金公司擔(dān)任基金經(jīng)理，直到2009年公奔私成立了北京喜馬拉雅資產(chǎn)，任總經(jīng)理。

　　這份履歷可謂“資深”，喜馬拉雅資產(chǎn)官方網(wǎng)站上還貼出了吳剛更詳細(xì)的信息以及他在公募時(shí)管理的產(chǎn)品和業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

　　關(guān)于北京喜馬拉雅資產(chǎn)，協(xié)會(huì)備案登記信息也顯示，該公司成立于2009年8月，于2014年4月在中基協(xié)登記私募管理人，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元。公司高管有吳剛、史樂(lè)兩個(gè)，但是史樂(lè)并沒(méi)有基金從業(yè)資格。另外，協(xié)會(huì)還提醒，公司被列入異常機(jī)構(gòu)，原因是“未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上”。

　　公司官網(wǎng)信息也顯示，北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司，原名“成都喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司”，于2009年8月在成都注冊(cè)成立，于2010年12月21日遷至北京。另外，公司還有一名研究總監(jiān)叫許翔，曾經(jīng)在多家基金任基金經(jīng)理。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，公司備案的產(chǎn)品有3只，包含“招商匯智之喜馬拉雅集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，該產(chǎn)品成立于2013年12月，備案于2014年4月，目前運(yùn)作狀態(tài)是“延期清盤”。

　　基金君在招商證券官網(wǎng)上也查到了這只產(chǎn)品，由招商證券任管理人，喜馬拉雅資產(chǎn)任投資顧問(wèn)，由招商銀行托管，管理期限為5年，符合法律法規(guī)規(guī)定及合同約定條件后可以展期。

　　特別注意的是，吳剛雖然有公募從業(yè)經(jīng)歷，但此次遭到證監(jiān)局處罰是奔私之后的事兒，投資者切莫誤認(rèn)為是公募從業(yè)期間犯的事兒。