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      近日，證監(jiān)會(huì)主席劉士余在大連商品交易所第六次會(huì)員大會(huì)上再發(fā)“強(qiáng)音”，稱全國(guó)各地商品現(xiàn)貨交易機(jī)構(gòu)相當(dāng)部分違規(guī)變相隱蔽開展期貨交易。“新華(大慶)商品交易所搞了三年多賺了幾十億，你們不知道，你們知道為什么不舉報(bào)，今年對(duì)黑龍江的期貨公司就得減分，你們臥榻之側(cè)豈容他人酣睡啊。”他怒斥道。

再次語驚四座，這家被劉士余怒斥的新華(大慶)是何方神圣?

據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者梳理，目前在全國(guó)有“新華”字樣的此類現(xiàn)貨交易平臺(tái)至少有5家，包括已經(jīng)被暫停營(yíng)業(yè)的浙江新華大宗商品交易所。

對(duì)于劉士余的表態(tài)，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)期貨與金融衍生品研究中心主任常清在接受記者采訪時(shí)表示，這至少說明了監(jiān)管者對(duì)場(chǎng)外現(xiàn)貨交易的態(tài)度。

上月以來，由證監(jiān)會(huì)牽頭的部際聯(lián)席會(huì)議辦公室正在部署各地證監(jiān)局會(huì)同當(dāng)?shù)卣块T對(duì)地方各類交易場(chǎng)所進(jìn)行新一輪的摸底調(diào)查，以掌握各類交易場(chǎng)所的基本情況和違法違規(guī)問題，其中對(duì)投訴舉報(bào)、輿情關(guān)注較多的貴金屬、原油、郵幣卡交易場(chǎng)所進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)研。

12月3日，證監(jiān)會(huì)副主席方星海也在深圳表示，近期非法和變相期貨活動(dòng)在全國(guó)各地有蔓延的趨勢(shì)，證監(jiān)會(huì)將配合公安等部門予以嚴(yán)厲打擊，決不手軟。這是近兩年來監(jiān)管者首次對(duì)猖獗的場(chǎng)外非法期貨交易發(fā)出強(qiáng)烈監(jiān)管信號(hào)。

新華大慶是何許人

公開資料顯示，新華(大慶)商品交易中心(下稱“新商所”)2013年4月正式開始運(yùn)營(yíng)，同時(shí)年7月通過了清理整頓各類交易場(chǎng)所部級(jí)聯(lián)席會(huì)議審核驗(yàn)收。

今年12月2日，新商所暫停了全部現(xiàn)貨即期業(yè)務(wù)，從其交易軟件中看，目前新商所仍在按照期貨模式交易的品種只剩下的聚丙烯和陰極銅，而精礦粉、“慶油”等產(chǎn)品已悉數(shù)下架。

不過，10月剛剛上線的聚丙烯與國(guó)際原油價(jià)格走勢(shì)基本一致。來自河北的新商所投資者姜先生告訴《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者，這個(gè)聚丙烯就是“慶油”，沒有實(shí)物現(xiàn)貨交割，仍然是虛擬標(biāo)的，可能是為了規(guī)避監(jiān)管而改名。

2015年10月，商務(wù)部發(fā)言人表示，尚未批準(zhǔn)任何一家交易市場(chǎng)從事原油、成品油交易。交易市場(chǎng)從事原油交易必須具備法律資質(zhì)，取得相關(guān)部門經(jīng)營(yíng)許可。地下炒原油行為，實(shí)質(zhì)是打著現(xiàn)貨交易名義進(jìn)行電子期貨交易。

根據(jù)國(guó)發(fā)【2011】38號(hào)文、國(guó)辦發(fā)【2012】37號(hào)文和證監(jiān)發(fā)【2013】74號(hào)文，除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)認(rèn)定從事期貨交易的場(chǎng)所外，任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

姜先生今年8月至10月在新商所參與的正是這種標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，據(jù)透露，他在這種交易中前后共計(jì)虧損了約32萬元。他介紹稱，新商所交易品種“杠桿最高有50倍，比股票刺激得多，一分鐘里能賺很多，也可能損失很大。除非自控能力很強(qiáng)，不然基本上是要把所有錢都虧在里面。”

中銀律師事務(wù)所上海所律師郝大海在接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者采訪表示，這類交易在模式上與期貨接近，但是沒有實(shí)質(zhì)的交割環(huán)節(jié)，交易標(biāo)的都是虛擬的，只是軟件上的一個(gè)符號(hào)，與實(shí)物資產(chǎn)無法結(jié)合，對(duì)社會(huì)沒有任何正面效益，實(shí)際上是賭場(chǎng)合法化。

他指出，國(guó)內(nèi)此類交易都是照搬境外的價(jià)格走勢(shì)，交易平臺(tái)上的做市商可以事先知道價(jià)格，平臺(tái)也能夠通過調(diào)整匯率參數(shù)改變價(jià)格曲線。在巨大利益誘惑下，做市商可能會(huì)做手腳。因此，這種交易模式具有很大風(fēng)險(xiǎn)，不建議投資者參與。

記者在調(diào)查中了解到，像姜先生這樣的投資者為數(shù)眾多，絕大多數(shù)都損失慘重。今年12月，有部分新商所投資者在大慶當(dāng)?shù)毓簿謭?bào)案。

“新華系”對(duì)賭平臺(tái)多地開花

記者梳理發(fā)現(xiàn)，目前在全國(guó)有“新華”字樣的違規(guī)現(xiàn)貨對(duì)賭交易平臺(tái)至少有5家，全部是近幾年成立的。

在新商所同一棟樓里就有新華(大慶)產(chǎn)權(quán)交易所(以下簡(jiǎn)稱“新華產(chǎn)權(quán)”)。新華產(chǎn)權(quán)也在現(xiàn)貨原油品種，并且還推出了原油指數(shù)衍生品種。資料顯示，新華產(chǎn)權(quán)的唯一股東新華(大慶)國(guó)際石油資訊中心有限公司，同時(shí)也是新商所的大股東。

據(jù)新華產(chǎn)權(quán)人士介紹，這是綜合了兩種國(guó)際原油價(jià)格數(shù)據(jù)加上大慶原油價(jià)格研制而成。

不過，今年12月8日，黑龍江省金融辦發(fā)布的各類交易場(chǎng)所備案信息表顯示，新華產(chǎn)權(quán)沒有一個(gè)備案的產(chǎn)品。黑龍江金融辦表示，從未批準(zhǔn)任何交易所以任何形式開展原油、成品油、天然氣、瀝青、原油現(xiàn)貨或指數(shù)類交易產(chǎn)品。

有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，新華產(chǎn)權(quán)和新商所是同一家團(tuán)隊(duì)運(yùn)作，新華產(chǎn)權(quán)起步較早，但是因?yàn)榭蛻敉对V較多，所以將業(yè)務(wù)注入新商所，會(huì)員公司由兩家平臺(tái)共享。

另外，今年4月在浙江杭州，浙江新華大宗商品交易中心(下稱“新華大宗”)下線了“新華油”、“新華銀”等全部品種，交易業(yè)務(wù)被暫停。

還有兩家現(xiàn)貨交易平臺(tái)冠以“新華”字樣，即新華上海貴金屬交易中心(下稱“新華上海”)和新華商品現(xiàn)貨合約交易中心，公開資料顯示，這兩家平臺(tái)的董事長(zhǎng)均由同一人擔(dān)任。

記者經(jīng)過調(diào)查還了解到，新華上海與中鑫石油化工交易所(下稱“中鑫石化”)為同一辦公地址，且兩家公司的法人和總經(jīng)理為同名自然人。

有業(yè)內(nèi)人士向記者介紹，新華上海的“滬貴油”與中鑫石化“中鑫油”一脈相承，現(xiàn)在已分別改名為“新華BTX”與“中鑫BTX”，交易規(guī)則仍包含保證金交易、做市商機(jī)制等，價(jià)格走勢(shì)與美國(guó)WTI原油價(jià)格指數(shù)基本一致。

近年來，炒白銀、炒原油等違規(guī)變相期貨交易模式在全國(guó)涌現(xiàn)，處于金融監(jiān)管的真空地帶。

據(jù)生意社不完全統(tǒng)計(jì)，截至今年3月，全國(guó)大宗商品電子交易市場(chǎng)共有1570家，其中交易較為活躍的約有70家。另據(jù)國(guó)信證券統(tǒng)計(jì)，去年我國(guó)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)總交易量接近29萬億元，預(yù)計(jì)今年總交易量將突破43萬億元。

郝大海對(duì)記者表示，國(guó)內(nèi)違規(guī)現(xiàn)貨平臺(tái)泛濫的主要原因是采用與場(chǎng)內(nèi)證券交易極為類似的交易模式和交易軟件，地方監(jiān)管部門也難以辨別。同時(shí)，這類平臺(tái)通常是當(dāng)?shù)氐募{稅大戶，容易得到當(dāng)?shù)氐谋Ｗo(hù)。