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        近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露了4份行政處罰決定書，曝光了沙特阿拉伯石油公司(簡(jiǎn)稱“沙特阿美”)入股榮盛石化背后暗藏的內(nèi)幕交易案。

        決定書顯示，榮盛控股子公司副總經(jīng)理、時(shí)任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁、榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理、榮盛控股總裁辦副主任4人內(nèi)幕交易榮盛石化股票，最終皆遭重罰，合計(jì)被罰超千萬(wàn)元。

        沙特阿美入股內(nèi)幕信息形成始末

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書，回溯了沙特阿美入股榮盛石化始末。

        2022年，沙特阿美開(kāi)始與榮盛控股商談收購(gòu)榮盛石化股份。2022年6月2日，沙特阿美副總裁卡某尼與榮盛控股董事長(zhǎng)李某榮舉行視頻會(huì)議。會(huì)上沙特阿美方提出收購(gòu)榮盛石化部分股票的初步意向，并提議雙方就此簽訂備忘錄或框架性文件。當(dāng)年8月，雙方以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》。

        2022年12月7日，榮盛控股副董事長(zhǎng)項(xiàng)某炯、法務(wù)部總監(jiān)陸某潔等人與沙特阿美并購(gòu)團(tuán)隊(duì)在新加坡圣淘沙酒店會(huì)面，雙方就交易條款初步協(xié)商。

        2023年1月4日，項(xiàng)某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群，群成員包括陸某潔、榮盛控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會(huì)秘書全某英。1月5日，項(xiàng)某炯要求全某英咨詢落實(shí)信息披露及后續(xù)深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司審批程序，要求陶某喬咨詢落實(shí)接收境外資金事宜。

        2023年1月24日、2月14日，項(xiàng)某炯先后兩次前往新加坡與沙特阿美方會(huì)談，確定了原油、化學(xué)品及股份買賣等一攬子戰(zhàn)略合作方向及協(xié)議條款。2023年2月28日，榮盛控股與沙特阿美通過(guò)線上會(huì)議溝通付款流程，參會(huì)人員有陸某潔、陶某喬、榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理周某麗等。

        2023年3月23日，榮盛控股召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì)，批準(zhǔn)了關(guān)于榮盛控股與沙特阿美交易的一攬子協(xié)議。同日，榮盛石化以書面形式通知各位董事將于3月27日以通訊方式召開(kāi)董事會(huì)審議相關(guān)事項(xiàng)。

        2023年3月27日16:54，榮盛石化發(fā)布《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權(quán)益變動(dòng)提示性公告》稱，榮盛控股將其所持有的榮盛石化10%加一股股份以24.3元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給Aramco Overseas Company B.V.(沙特阿美是其唯一股東)。

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述事宜系證券法第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件，依據(jù)證券法第五十二條，在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2022年8月25日卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》時(shí)形成，公開(kāi)于2023年3月27日。

        回看股價(jià)，2023年3月27日，榮盛石化大漲7.76%，3月28日、29日該股連續(xù)漲停，此后一度漲至15.66元/股的位置。

        高管泄密內(nèi)幕交易榮盛石化

        行政處罰決定書認(rèn)定，全某英是榮盛石化董事會(huì)秘書。2023年1月4日，項(xiàng)某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群，全某英是群成員之一。全某英不晚于2023年1月4日知曉內(nèi)幕信息。

        全衛(wèi)軍在榮盛控股子公司榮盛能源有限公司任副總經(jīng)理。全衛(wèi)軍是全某英的哥哥，兩人住在同一小區(qū)，見(jiàn)面接觸較多，彼此關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)頻繁。

        據(jù)調(diào)查，全衛(wèi)軍使用其岳母“朱某娟”財(cái)通證券普通賬戶、“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶，并使用全衛(wèi)軍尾號(hào)1866手機(jī)號(hào)下單交易。相關(guān)銀證轉(zhuǎn)賬使用全衛(wèi)軍尾號(hào)1866手機(jī)號(hào)操作，交易資金來(lái)源為全衛(wèi)軍及其母親。同時(shí)，陸某剛承認(rèn)將“陸某剛”國(guó)信證券賬戶出借給全衛(wèi)軍使用。

        綜上，全衛(wèi)軍控制使用“朱某娟”財(cái)通證券普通賬戶、“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶、“陸某剛”國(guó)信證券信用賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣榮盛石化，經(jīng)計(jì)算獲利約131.56萬(wàn)元。

        此外，時(shí)任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬涉案。

        行政處罰決定書稱，王仙鵬與全某英自2015年起認(rèn)識(shí)，經(jīng)常吃飯、聊天，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次通話聯(lián)絡(luò)。

        王仙鵬通過(guò)8個(gè)賬戶組在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣榮盛石化，經(jīng)計(jì)算獲利162萬(wàn)元。

        值得注意的是，榮盛控股另有兩人涉案。

        周文麗擔(dān)任榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理。2023年2月28日，榮盛控股與沙特阿美通過(guò)線上會(huì)議溝通付款流程，周文麗參會(huì)。周文麗屬于法定內(nèi)幕信息知情人，不晚于2023年2月28日知曉內(nèi)幕信息。

        周文麗與倪某明是夫妻關(guān)系。周文麗使用“周文麗”華西證券普通賬戶、“周文麗”華西證券信用賬戶、“周文麗”國(guó)信證券賬戶、“倪某明”中信證券賬戶，于2023年3月23日至27日，買賣榮盛石化，獲利31萬(wàn)元。

        吳妙琴是榮盛控股總裁辦副主任。2022年12月2日，李某榮通過(guò)微信給吳妙琴發(fā)送《1201阿美核心條款》并要求吳妙琴打印?！?201阿美核心條款》內(nèi)容為榮盛控股與沙特阿美的談判進(jìn)展，涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價(jià)格、相關(guān)協(xié)議等。

        行政處罰決定書認(rèn)定，吳妙琴使用其本人“吳妙琴”海通證券賬戶買賣榮盛石化，賬面盈利31.5萬(wàn)元。

        4人遭重罰超千萬(wàn)元

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，相關(guān)人員上述行為違反了證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

        證券法第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

        根據(jù)行政處罰決定書，上述4人齊遭重罰，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

        一、沒(méi)收全衛(wèi)軍違法所得131.56萬(wàn)元，并處于394.7萬(wàn)元罰款。

        二、沒(méi)收王仙鵬違法所得162萬(wàn)元，并處以486.2萬(wàn)元罰款。

        三、沒(méi)收周文麗違法所得31萬(wàn)元，并處于120萬(wàn)元罰款。

        四、責(zé)令吳妙琴依法處理非法持有的15萬(wàn)股榮盛石化股票，沒(méi)收違法所得31.5萬(wàn)元，并處以120萬(wàn)元罰款。

《電鰻快報(bào)》