2024-06-19 15:38 | 來源:國際金融報 | 作者:俠名 | [資訊] 字號變大| 字號變小
除了上述罰單外，世紀證券高管還曾于去年6月遭證監會行政處罰，被采取市場禁入措施，且該高管聽證會前的“失聯”行為引發市場關注。...
6月17日，世紀證券廈門分公司因內控問題再次收下監管罰單。
受訪人士認為，監管持續加碼是發展趨勢，與新“國九條”強監管、打造高質量資本市場的定調相匹配，券商不能只看效益與利潤，更需要提升合規性、專業性和服務水平。
二度被罰
經查，世紀證券廈門分公司對經紀人管理不到位，存在經紀人未按照《經紀人委托代理合同》約定的執業地域范圍展業的情形，執業地域范圍與公司的管理能力及客戶管理水平不相適應等問題。
根據相關規定，廈門證監局決定對世紀證券廈門分公司采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
記者注意到，這并非該分公司首次收到罰單。
去年4月，世紀證券廈門分公司還曾被廈門證監局采取了責令改正的措施，相關責任人則被采取出具警示函的行政監管措施。經查，該分公司存在多項違規行為，包括：一是投資顧問部分投資建議缺少合理依據;二是合規覆蓋不到位;三是未建立有效的異常交易監控、預警和分析處理機制。
高管“失聯”
除了上述罰單外，世紀證券高管還曾于去年6月遭證監會行政處罰，被采取市場禁入措施，且該高管聽證會前的“失聯”行為引發市場關注。
證監會表示，“從2021年7月起，我會窮盡手段，但未能聯系到當事人，因此，于2021年11月24日向當事人公告送達聽證通知書，并于2022年2月22日舉行了聽證會，但當事人無正當理由未出席聽證，也未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。”
據公告，該事件涉事人員正是世紀證券時任證券投資部總經理的姜志勇，其于2009年5月4日進入世紀證券，2010年2月5日至2015年4月10日期間，負責證券投資部的全面工作。
經調查，當事人姜志勇私下接受委托，控制和使用“方某”“彭某貞”賬戶買賣證券。
其中，“方某”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1219.27萬元，累計賣出金額1158.77萬元，期末持股市值329.54萬元，累計盈利97.01萬元。“彭某貞”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1483.96萬元，累計賣出金額1415.83萬元，期末持股市值371.97萬元，累計盈利117.48萬元。按20%的提成比例計算，當事人期間提成收益為42.9萬元。
此外，姜志勇還控制和使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票。2009年5月4日至2015年4月10日期間,“劉某珍”證券賬戶累計買入金額44094.47萬元，累計賣出金額43681.42萬元，期末持股市值2141.99萬元，累計盈利1116.66萬元。剔除已被刑事判決的期間后，“劉某珍”證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元。
綜合所有違法事實，證監會對姜志勇的合計處罰為：責令當事人改正，依法處理非法持有的股票，給予警告，沒收違法所得766.95萬元，并處以766.95萬元罰款。同時，對當事人姜志勇采取5年證券市場禁入措施。
業績承壓
強監管趨勢下，世紀證券除了需要應對內部管控合規問題，還要直面接連下滑的業績。
數據統計發現，近三年世紀證券凈利潤逐年下滑，業績有所承壓。具體來看，2021年至2023年，世紀證券歸母凈利潤分別為1.7億元、1.52億元、0.62億元。
香頌資本董事沈萌向記者表示，為了強化資本市場的秩序、恢復投資者信心，新“國九條”加強了資本市場各主體的責任壓力。而券商作為金融中介，是資本市場最核心的主體，因此在“國九條”的新監管形勢下，券商應積極主動自查自糾，并建立更完善的內控制度。
財經評論員郭施亮認為，監管持續加碼是發展趨勢，與新“國九條”強監管、打造高質量資本市場的定調相匹配，券商不能只看效益與利潤，更需要提升合規性、專業性和服務水平。
公開資料顯示，世紀證券前身為成立于1990年的江西省證券公司，是新中國最早一批成立的證券公司。公司總部設在深圳前海，注冊資本40億元，法定代表人為李劍峰。該公司由前海金融控股有限公司持股49.39%，廈門國貿集團股份有限公司持股46.92%。
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