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        國(guó)金證券旗下資管計(jì)劃因未按規(guī)定報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃而受罰。據(jù)罰單披露，“國(guó)金證券領(lǐng)愛(ài)私享1號(hào)單一資管計(jì)劃”在減持愛(ài)柯迪股份時(shí)，未按照要求在首次賣(mài)出前15個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

        具體而言，“國(guó)金證券領(lǐng)愛(ài)私享1號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃”作為愛(ài)柯迪持股5%以上股東的一致行動(dòng)人，于2023年7月24日至7月26日通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式減持了愛(ài)柯迪股份316.91萬(wàn)股，占愛(ài)柯迪當(dāng)時(shí)總股本的0.3537%。然而，該資管計(jì)劃并未在減持前履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

        寧波證監(jiān)局對(duì)此事進(jìn)行了調(diào)查，并依法對(duì)國(guó)金證券資產(chǎn)管理有限公司采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將此次違規(guī)行為記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。此外，盛洪作為愛(ài)柯迪時(shí)任副董事長(zhǎng)、愛(ài)柯迪持股5%以上股東領(lǐng)拓集團(tuán)香港有限公司實(shí)際控制人及“國(guó)金證券領(lǐng)愛(ài)私享1號(hào)單一資管計(jì)劃”的唯一受益人，也于前一日公告中遭到了相應(yīng)的處罰。

        值得注意的是，國(guó)金資管作為國(guó)金證券的全資子公司，于2022年9月28日籌建成立，注冊(cè)資本達(dá)到3億元人民幣，注冊(cè)地為上海，并于2023年4月11日正式開(kāi)展業(yè)務(wù)。此次違規(guī)事件無(wú)疑給這家新成立的資管公司帶來(lái)了不小的負(fù)面影響，也提醒了其他資管機(jī)構(gòu)在從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，務(wù)必嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保市場(chǎng)的公平、公正和透明。

《電鰻快報(bào)》