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    證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

        券商文化建設(shè)評(píng)估口徑的調(diào)整已經(jīng)明確。

        證券時(shí)報(bào)記者獲悉，近日，對(duì)于券商2023年文化建設(shè)評(píng)估，中證協(xié)進(jìn)一步明確實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)的相關(guān)口徑。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的，券商或?qū)⒃谧栽u(píng)時(shí)被扣分;員工社交媒體的使用情況也納入考察;將考察券商違反薪酬管理有關(guān)規(guī)定的情況;此外，從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況也納入考察。

        文化實(shí)踐評(píng)估的結(jié)果將與券商分類評(píng)價(jià)直接掛鉤。去年，券商文化建設(shè)評(píng)價(jià)于2023年5月8日啟動(dòng)，于6月30日公布結(jié)果。

        10個(gè)事項(xiàng)

        評(píng)估口徑有調(diào)整

        今年1月24日，中證協(xié)曾向券商下發(fā)《關(guān)于就進(jìn)一步明確證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)相關(guān)口徑征求意見的通知》，并同步下發(fā)相關(guān)口徑調(diào)整的征求意見稿，要求在1月31日前反饋意見。此次明確的評(píng)估口徑即是正式調(diào)整。

        記者注意到，按照2023年的文化實(shí)踐評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，券商文化實(shí)踐評(píng)估有三項(xiàng)指標(biāo)：基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)與扣分指標(biāo)。其中，在基礎(chǔ)指標(biāo)方面，券商在自評(píng)時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)有16項(xiàng)，中證協(xié)此次對(duì)其中的10項(xiàng)口徑進(jìn)行了一定調(diào)整。

        “為做好2023年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，協(xié)會(huì)結(jié)合行業(yè)意見建議、監(jiān)管部門有關(guān)要求、行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)工作安排及上一年度實(shí)踐評(píng)估情況，進(jìn)一步明確實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求。”中證協(xié)稱。

        員工違規(guī)炒股

        券商將被扣分

        具體而言，多項(xiàng)口徑有了細(xì)化的調(diào)整。具體如下：

        “五篇大文章”納入考察。將券商根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)與特點(diǎn)，做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融(其中一項(xiàng)或多項(xiàng))的情況納入考察。將券商弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，將中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化融入公司文化建設(shè)情況，以及落實(shí)“五要五不”情況納入考察。

        從嚴(yán)監(jiān)管從業(yè)人員炒股。在“公司是否存在合規(guī)管理執(zhí)行不到位情形”事項(xiàng)中，此次新要求是，券商因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形，被監(jiān)管部門認(rèn)定合規(guī)管理存在問題或應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理措施并出具處罰文件的，券商在自評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)扣分。

        強(qiáng)調(diào)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)要求，突出券商對(duì)員工社交媒體進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)的考察。券商要提交評(píng)估年度監(jiān)督、引導(dǎo)員工正確使用社交媒體，避免員工發(fā)表不當(dāng)言論損害公司及行業(yè)形象的情況說(shuō)明。

        調(diào)整了薪酬管理考察的內(nèi)容，重點(diǎn)考察券商違反薪酬管理有關(guān)規(guī)定的情況。券商要落實(shí)財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有金融企業(yè)財(cái)務(wù)管理的通知》中“兩個(gè)高于”的要求(如適用)。此外，還要評(píng)估年度內(nèi)是否違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)則的情況。

        加強(qiáng)券商廉潔從業(yè)管理相關(guān)要求。將評(píng)估年度券商從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察，強(qiáng)化公司對(duì)廉潔文化進(jìn)行宣導(dǎo)的考察，要求公司在文化理念引導(dǎo)加分指標(biāo)中將廉潔從業(yè)管理作為必考察的內(nèi)容。

        在“公司推動(dòng)文化品牌建設(shè)，形成文化品牌戰(zhàn)略，并有效落實(shí)”事項(xiàng)中，將券商講好文化品牌故事、做好文化品牌宣傳等文化品牌建設(shè)成果納入考察。

        在“公司持續(xù)增強(qiáng)內(nèi)外部文化認(rèn)同”事項(xiàng)中，將擴(kuò)大文化理念塑造的深度和廣度，向基層一線員工進(jìn)行覆蓋，促進(jìn)基層員工、青年員工形成文化認(rèn)同的情況納入考察;將券商利用網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、內(nèi)部刊物或新聞媒體，展示宣傳行業(yè)文化和公司文化建設(shè)實(shí)踐情況納入考察。

        此外，中證協(xié)還對(duì)券商落實(shí)《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》、增強(qiáng)內(nèi)外部文化認(rèn)同、推動(dòng)文化品牌建設(shè)等重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，以及文化建設(shè)案例被高校收錄加分指標(biāo)的證明材料要求，在原有要求基礎(chǔ)上做了進(jìn)一步細(xì)化和完善。

        去年5家券商獲評(píng)AA級(jí)

        據(jù)悉，2019年行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開以來(lái)，中證協(xié)落實(shí)證券行業(yè)相關(guān)規(guī)則，推動(dòng)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，嵌入業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中。

        2021年，中證協(xié)啟動(dòng)證券行業(yè)文化建設(shè)評(píng)級(jí)工作，并于2023年對(duì)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》進(jìn)行了調(diào)整，強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理，突出效果導(dǎo)向、客觀導(dǎo)向。目前已累計(jì)發(fā)布了三個(gè)年度的文化建設(shè)評(píng)級(jí)結(jié)果。

        根據(jù)2023年6月中證協(xié)官網(wǎng)公告，2022年度獲得AA級(jí)券商共有5家，分別是國(guó)泰君安(13.540,0.00,0.00%)、南京證券(7.660,0.00,0.00%)、興業(yè)證券(5.500,0.00,0.00%)、銀河證券、中信證券(18.930,0.00,0.00%);獲得A類A級(jí)券商共有7家，分別是安信證券、東北證券(6.870,0.00,0.00%)、國(guó)信證券(8.580,0.00,0.00%)、國(guó)元證券(6.540,0.00,0.00%)、申萬(wàn)宏源(4.460,0.00,0.00%)、中泰證券(6.400,0.00,0.00%)、中信建投(21.500,0.00,0.00%)

《電鰻快報(bào)》