2022-09-29 15:13 | 來(lái)源:金融界 | 作者:俠名 | [資訊] 字號(hào)變大| 字號(hào)變小
?公開(kāi)資料顯示,聯(lián)儲(chǔ)證券原名眾成證券,成立于2001年2月28日,注冊(cè)資金32.4億,截至2021年底,共有子公司2家、分公司18家,59家證券營(yíng)業(yè)部。2022年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.42...
金融界9月29日消息 又是一起借道信托的投資案件,聯(lián)儲(chǔ)證券、昆侖信托被訴至法庭。
3億嵌套型資管產(chǎn)品暴雷
一份判決書(shū)顯示,高某在2017年3月16日將150萬(wàn)元投資了聯(lián)儲(chǔ)證券發(fā)行的資管產(chǎn)品,即“聯(lián)儲(chǔ)證券聚誠(chéng)15號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”(涉案資管產(chǎn)品),金額150萬(wàn)元,投資期限2年,預(yù)期年息8.2%。
實(shí)際上,涉案資管產(chǎn)品投資標(biāo)的為《昆侖信托·聯(lián)儲(chǔ)東方金鈺集合資金信托計(jì)劃》(簡(jiǎn)稱(chēng):信托計(jì)劃),期限為24個(gè)月,規(guī)模為3億元,東方金鈺承諾到期回購(gòu)。該信托計(jì)劃成立于2017年1月,用于受讓東方金鈺持有的子公司100%股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)。
高某認(rèn)為,涉案嵌套型資管產(chǎn)品在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、募集過(guò)程中存在欺詐行為。同時(shí),聯(lián)儲(chǔ)證券存在信披不及時(shí)、資管業(yè)務(wù)內(nèi)控不到位等問(wèn)題,信托產(chǎn)品設(shè)計(jì)本身也存在缺陷。
資管計(jì)劃提前終止,投資150萬(wàn)拿回9萬(wàn)
事實(shí)上,暴雷的主要原因是東方金鈺違約,從而導(dǎo)致信托計(jì)劃于2018年7月20日提前終止,涉案資管計(jì)劃也隨之于當(dāng)日提前終止。
在高某進(jìn)行投資的一年多時(shí)間內(nèi),聯(lián)儲(chǔ)證券分別在2017年6月26日、12月27日發(fā)放兩筆收益,共計(jì)93696.77元。對(duì)此,高某要求聯(lián)儲(chǔ)證券、昆侖信托賠償150萬(wàn)元的投資損失及利息。
法院指出,涉案信托為事務(wù)管理類(lèi)信托,作為受托人的昆侖信托僅負(fù)責(zé)賬戶管理、清算分配等事務(wù),且根據(jù)聯(lián)儲(chǔ)證券的指令對(duì)信托計(jì)劃進(jìn)行管理,昆侖信托沒(méi)有失職的行為。
而針對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券,法院表示作為專(zhuān)業(yè)金融投資機(jī)構(gòu),在涉案資管計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制上應(yīng)當(dāng)盡到專(zhuān)業(yè)審慎的注意義務(wù),案發(fā)過(guò)程中東方金鈺和保證人多次出現(xiàn)違反合同約定的情形。
“翡翠第一股” 東方金鈺受牽私募一哥徐翔
事實(shí)上,在私募一哥徐翔操縱市場(chǎng)案被暴后,東方金鈺也受此牽連。在2015年左右,東方金鈺曾一度被稱(chēng)為資本市場(chǎng)“翡翠第一股”,市值一度增至280億,以“瘋狂的石頭”而聞名。
而從2016年開(kāi)始遭遇滑鐵盧,資金鏈斷裂。在2017-2019年間,向多家金融機(jī)構(gòu)貸款達(dá)百億元。
2020年9月,東方金鈺因財(cái)務(wù)造假被證監(jiān)會(huì)處罰60萬(wàn),時(shí)任董事長(zhǎng)趙寧被市場(chǎng)禁入,連帶19名責(zé)任人同時(shí)被警告。
而本案中,資管計(jì)劃成立后,聯(lián)儲(chǔ)證券委托昆侖信托將資金投向東方金鈺后不久,該公司就出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。數(shù)據(jù)顯示,2017年1月-11月,東方金鈺累計(jì)新增借款占2016年末凈資產(chǎn)的98.55%。
2018年5月18日,東方金鈺子公司、大股東等與中睿泰信的合同發(fā)生違約,東方金鈺所持子公司24%的股權(quán)被司法凍結(jié);而大股東持有東方金鈺的股份被全部?jī)鼋Y(jié)。
針對(duì)東方金鈺的相關(guān)情況,法院認(rèn)為聯(lián)儲(chǔ)證券卻沒(méi)有及時(shí)披露和控制相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn),違反勤勉盡責(zé)義務(wù)。
聯(lián)儲(chǔ)證券近期再收監(jiān)管警示函
公開(kāi)資料顯示,聯(lián)儲(chǔ)證券原名眾成證券,成立于2001年2月28日,注冊(cè)資金32.4億,截至2021年底,共有子公司2家、分公司18家,59家證券營(yíng)業(yè)部。2022年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.42億元,同比下降43.59%;實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)虧損0.90億元,同比下降-2252.41%。
2019年12月,深圳證監(jiān)局對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券做出暫停六個(gè)月私募資管業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定,并指出其存在部分資管計(jì)劃信息披露不及時(shí)、銷(xiāo)售不規(guī)范、份額種類(lèi)劃分不當(dāng)、合同條款缺失、資管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不到位、部分資管計(jì)劃投資比例超標(biāo)等具體違規(guī)行為,同期,深圳證監(jiān)局對(duì)時(shí)任聯(lián)儲(chǔ)證券總經(jīng)理和資管部總經(jīng)理出具警示函,認(rèn)為二人對(duì)相關(guān)資管計(jì)劃的違規(guī)問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),2018年至今聯(lián)儲(chǔ)證券至少有8個(gè)資管產(chǎn)品出現(xiàn)違約,分別是聚誠(chéng)1號(hào)、聚誠(chéng)5號(hào)、聚誠(chéng)9號(hào)、聚誠(chéng)15號(hào)、聚誠(chéng)16號(hào)、聚誠(chéng)20號(hào)、中弘1號(hào)、眾誠(chéng)13號(hào)產(chǎn)品等。這些項(xiàng)目在2016年到2017年陸續(xù)發(fā)行。其中涉及到的中弘股份、凱迪生態(tài)、東方金鈺、盛運(yùn)環(huán)保上市公司均已退市,截至2022年6月30日,公司的重大訴訟、仲裁涉及的案件27起,金額逾44億。
2022年9月9日,聯(lián)儲(chǔ)證券作為債券受托管理人,由于未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù),未能發(fā)現(xiàn)“21達(dá)州D1”的募集資金未按約定用途使用,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,四川證監(jiān)局對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券出具警示函,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
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