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        對(duì)于投資咨詢行業(yè)存在的違規(guī)亂象，監(jiān)管部門再次重拳出擊。12月22日，湖南證監(jiān)局一日開出3張罰單。其中，成立28年之久的老牌投資咨詢公司湖南巨景投顧并非首次遭罰。

        經(jīng)湖南證監(jiān)局調(diào)查，盈亞證券投資咨詢有限公司存在的問(wèn)題包括：未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議;證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中存在向客戶承諾收益;業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中存在未公平對(duì)待客戶。

        湖南巨景證券投資顧問(wèn)有限公司存在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全;投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范;業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位;向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。

        民眾證券投資咨詢有限公司長(zhǎng)沙分公司存在個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議;證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全;投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范;證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中存在向客戶承諾收益;業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

        梳理罰單可以發(fā)現(xiàn)，投資咨詢機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為主要集中在無(wú)證薦股、未對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、承諾收益等方面。其中，無(wú)證薦股成為行業(yè)最突出的問(wèn)題之一。有投資咨詢公司人士表示，其根本原因在于市場(chǎng)行情好轉(zhuǎn)帶來(lái)了行業(yè)快速擴(kuò)張，投資者對(duì)投顧服務(wù)的需求大大增加，但合格的投顧人數(shù)不足，短期內(nèi)也難以快速培養(yǎng)，一些投資咨詢公司就將營(yíng)銷人員也“充作”投顧，導(dǎo)致無(wú)證上崗頻發(fā)。

        近年來(lái)，監(jiān)管加強(qiáng)了對(duì)投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管，不少投資咨詢機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)已收到罰單，但是多家機(jī)構(gòu)“屢教不改”仍暴露出行業(yè)存在諸多問(wèn)題。

        2017年以來(lái)，湖南巨景投顧及旗下分公司因無(wú)證薦股、虛假宣傳等問(wèn)題多次遭到監(jiān)管處罰。其中，湖南巨景投顧在2018年、2020年兩次遭責(zé)令暫停新增客戶。同樣也是老牌投資咨詢公司的巨豐投資，近年來(lái)多次收到監(jiān)管罰單，涉及“無(wú)證薦股”“虛假宣傳”和“相關(guān)業(yè)務(wù)留痕不完整”等問(wèn)題。

        隨著投顧違規(guī)被罰案例增加，監(jiān)管處罰力度也在加大。此前，大部分違規(guī)案例被暫停新增客戶的時(shí)間在3至9個(gè)月。而在2020年以來(lái)的處罰案例中，有多家機(jī)構(gòu)被暫停新增客戶1年。

        為何投資咨詢的亂象頻頻發(fā)生?某中小券商非銀分析師認(rèn)為，投資咨詢行業(yè)早期是粗放發(fā)展，由于行業(yè)內(nèi)牌照稀缺，大部分持牌機(jī)構(gòu)在同一個(gè)牌照下面設(shè)立大量分公司，但合規(guī)管理和風(fēng)控能力都跟不上，從而導(dǎo)致違規(guī)問(wèn)題集中暴露。

        對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士表示，在嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)之下，投資咨詢公司必須嚴(yán)格按照要求進(jìn)行業(yè)務(wù)整頓，一方面要完善員工培養(yǎng)機(jī)制，提升投顧專業(yè)能力;另一方面要強(qiáng)化自身內(nèi)控管理，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

《電鰻快報(bào)》