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 原標題：西南證券23億資管踩雷4宗股票質押 上半年IPO過會0單

        中國經濟網北京9月2日訊 (記者 韓藝嘉 華青劍)8月23日晚間，西南證券(600369.SH)發布了2019年半年度報告。今年上半年，西南證券實現營業收入17.10億元，同比增長12.17%;實現歸屬于母公司股東的凈利潤4.90億元，同比增長60.98%;實現歸屬于母公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤4.72億元，同比增長90.61%;經營活動產生的現金流量凈額為15.89億元，同比減少70.21%。

        西南證券在半年報中表示，營收增長主要系公司利息凈收入及公允價值變動收益增加。

        截至2019年6月末，西南證券的資產總額為719.60億元，同增長12.98%;負債總額為521.25億元，同比增長16.56%;資產負債率為67.01%，本報告期末比上年度末增長2.29個百分點。

        在投資銀行業務方面，2019年上半年，西南證券共完成企業債券發行主承銷項目1個，承銷金額5億元;完成公司債券發行主承銷項目4個，承銷金額26.2億元。

        據中國經濟網記者統計，今年截至目前，西南證券未保薦IPO企業過會、未保薦企業登陸科創板。

        2019年上半年，西南證券信用減值損失5021.63萬元，其他應收款壞賬損失7869.72萬元，買入返售金融資產減值損失845.95萬元。

        2019年上半年，西南證券其他資產減值損失1541.34萬元，商譽減值損失1541.46萬元。西南證券表示，信用減值損失與其他資產減值損失增加主要是受實施新金融工具準則影響。

        截至2019年6月30日，西南證券擁有4家一級子公司，128家證券分支機構;擁有員工2408人，其中高級管理人員5人。

        截至2019年6月30日，西南證券應付職工薪酬為9.54億元，上年末為8.02億元，比上年末增長18.88%。

        2019年上半年，西南證券支付給職工及為職工支付的現金為6.51億元，上年同期為7.70億元。

        截至2019年6月末，西南證券涉及訴訟5起，共涉及本金2.63億元。其中，西南證券涉及3起股票質押訴訟，共涉及本金2.41億元。

        第一起為公司申請執行蔡開堅股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金1.17億元。2015年1月，重慶仲裁委員會作出裁決書，裁決被申請人蔡開堅向公司償還融資本金1.17億元以及相關利息、違約金、律師費，公司對被申請人質押的3700萬股“中捷股份”(股票代碼002021)享有優先受償權，目前該案已進入執行階段。

        第二起為公司申請執行羅偉廣股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金8950萬元。2018年9月，深圳市福田區人民法院作出民事裁定書，同意公司拍賣、變賣被申請人羅偉廣質押給公司的2128.71萬股“金剛玻璃(維權)”(股票代碼 300093)，在融資本金8950萬元、利息、違約金以及律師費范圍內享有優先受償權，目前該案已進入執行階段。

        第三起為重慶西證小額貸款有限公司申請執行張拋貧、鄧祖蘭抵押借款合同糾紛案，涉及本金1170萬元。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司于2015年8月向江北區人民法院提起訴訟，請求法院判令被告張拋貧償還欠款本金1170萬元并承擔利息及實現債權的費用，判令被告鄧祖蘭承擔連帶清償責任。后經向法院申請執行，收回本金1003.42萬元，現西證小貸收到了重慶市江北區人民法院作出的結案通知書。

        第四起為重慶西證小額貸款有限公司申請執行鄧剛、鄧麗娟等六保證人保證合同糾紛案，涉及本金1000萬元。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司2016年7月向重慶市渝北區人民法院提起訴訟，請求法院判令鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發展有限公司六保證人連帶支付重慶公信科技發展( 集團)有限公司所欠西證小貸的借款本金1000萬元、利息、罰息及復利。2016年9月，渝北區人民法院一審判定鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發展有限司等六位保證人對本筆貸款的本金、利息、復利及罰息承擔連帶清償責任。目前該案已進入執行階段，現已收回本金14.41萬元。

        第五起為公司訴張林、唐軍股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金3499萬元。2019年5月，公司向重慶市第一中級人民法院提起訴訟，請求法院判令被告張林償還融資本金3499萬元并支付相應利息、違約金、律師費等費用;請求判令被告唐軍承擔連帶責任;請求判令被告張林以371.41萬股派生科技(股票代碼 300176)質押股票承擔擔保責任，確認原告享有優先受償權。目前該案處于一審審理階段。

        西南證券作為定向資產管理計劃管理人發起的訴訟4起，共涉及本金22.81億元。

        第一起為公司訴莊敏股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金7.41億元。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號定向資產管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊敏支付融資本金7.41億元、融資利息、違約金及律師費，判決公司對莊敏質押給公司的7800萬股“*ST保千(維權)”(股票代碼 600074)享有優先受償權。目前，該案正處于執行階段。

        第二起為公司訴莊明、莊敏股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金3.99億元。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號定向資產管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊明支付融資本金3.99億元、融資利息、違約金及律師費，判決公司對莊明質押給公司的4200萬股“*ST保千”(股票代碼 600074)享有優先受償權，被告莊敏承擔連帶清償責任。目前，該案正處于執行階段。

        第三起為公司訴、趙寧、王瑛琰股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金3億元。2018年9月，公司作為“西南證券互利通8號定向資產管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表該資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年12月，法院判決被告云南興龍實業有限公司支付融資本金3億元、融資利息及違約金，判決被告趙寧、王瑛琰就判決確認的融資人債務，在公司對融資人持有的5280萬股“東方金鈺(維權)”(股票代碼 600086)實現質押權后仍不能清償的部分承擔連帶清償責任。目前，該案正處于執行階段。

        第四起為公司訴股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金8.41億元。2018年11月，公司作為“西南證券鑫沅質押1號定向資產管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，按照該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，申請新光控股集團有限公司就“新光圓成”(股票代碼 002147)股票質押式回購交易承擔違約責任，償付相關本息及違約金、律師費等合計8.41億元(暫計)。目前，該案已移送至浙江省金華市中級人民法院，現處于一審審理階段。

        此外，2019年7月26日，中國證監會公布的2019年證券公司分類結果顯示，西南證券評級為BB。

        根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

        責任編輯：陳悠然 SF104

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