根據(jù)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的分級(jí)基金相關(guān)工作安排，總規(guī)模在3億份以下的分級(jí)基金需在6月底之前完成整改，總規(guī)模在3億份以上的最遲2020年底之前進(jìn)行清理。最近幾個(gè)月，存量分級(jí)基金密集上報(bào)轉(zhuǎn)型方案。
多只分級(jí)基金申報(bào)轉(zhuǎn)型
去年10月以來(lái)，存量分級(jí)基金申請(qǐng)轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)加速的跡象。
去年12月26日，中信保誠(chéng)基金同時(shí)遞交旗下信誠(chéng)中證800有色指數(shù)分級(jí)、信誠(chéng)中證信息安全指數(shù)分級(jí)等4只分級(jí)基金的變更注冊(cè)申請(qǐng)，上述申請(qǐng)已于1月2日獲證監(jiān)會(huì)受理。1月14日，中信保誠(chéng)基金再次申請(qǐng)信誠(chéng)中證500及信誠(chéng)滬深300兩只分級(jí)基金變更注冊(cè)，自此，中信保誠(chéng)旗下9只分級(jí)基金僅剩3只尚未走轉(zhuǎn)型流程。
事實(shí)上，多家基金公司已經(jīng)啟動(dòng)分級(jí)基金轉(zhuǎn)型，下半年包括博時(shí)中證800證券保險(xiǎn)指數(shù)(4829.256, 72.81, 1.53%)分級(jí)、建信雙利策略主題分級(jí)股票型在內(nèi)的17只分級(jí)基金上報(bào)轉(zhuǎn)型方案。
在一位基金公司產(chǎn)品部人士看來(lái)，去年下半年分級(jí)基金集中申請(qǐng)轉(zhuǎn)型與此前監(jiān)管規(guī)定的整改時(shí)間有關(guān)。
去年上半年，一行兩會(huì)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)禁止公募基金分級(jí)提出了明確要求。根據(jù)安排，分級(jí)基金開(kāi)放申購(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)備，2018年6月底前，基金公司應(yīng)拿出分級(jí)基金整改計(jì)劃。到2019年6月底，總份額在3億份以下的分級(jí)基金應(yīng)完成清理；總份額在3億份以上的分級(jí)基金最后清理期限是2020年底之前。
“當(dāng)時(shí)規(guī)定的分級(jí)基金3億份規(guī)模分界線是以通知下發(fā)，以當(dāng)天的時(shí)間節(jié)點(diǎn)計(jì)算，規(guī)模較小的分級(jí)基金需在今年6月底前先行整改。”上述基金公司產(chǎn)品部人士稱(chēng)，所在基金公司分級(jí)基金轉(zhuǎn)型時(shí)間或定在2020年6月左右。
“分級(jí)基金轉(zhuǎn)型還得預(yù)留持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間，若是持有人大會(huì)不通過(guò)，還得召開(kāi)第二次。基金公司不能等到監(jiān)管規(guī)定的最后期限再考慮轉(zhuǎn)型事宜。”一位基金公司督察長(zhǎng)如是表示。
從分級(jí)基金轉(zhuǎn)型方向上看，指數(shù)增強(qiáng)基金是一大熱點(diǎn)，建信雙利策略主題分級(jí)股票型申請(qǐng)轉(zhuǎn)型為滬深300指數(shù)(3088.640, 20.86, 0.68%)(3088.6819, 20.90, 0.68%)增強(qiáng)型（LOF），國(guó)壽安保中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)指數(shù)(6049.194, 35.33, 0.59%)分級(jí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)型為中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)指數(shù)增強(qiáng)基金，統(tǒng)計(jì)顯示，共有7只分級(jí)基金申請(qǐng)轉(zhuǎn)型為指數(shù)增強(qiáng)基金。也有分級(jí)基金申請(qǐng)轉(zhuǎn)型為主動(dòng)權(quán)益類(lèi)基金，中信保誠(chéng)旗下4只分級(jí)基金均申請(qǐng)轉(zhuǎn)型為普通股票基金。
“考慮到目前業(yè)內(nèi)已經(jīng)有相同標(biāo)的的指數(shù)基金，分級(jí)基金申請(qǐng)轉(zhuǎn)型為指數(shù)基金時(shí)更換了跟蹤標(biāo)的。”一位基金公司人士表示。也有基金公司人士反饋，公司旗下指數(shù)基金不多，因此分級(jí)基金轉(zhuǎn)型為指數(shù)基金。
分級(jí)基金規(guī)模
一年縮水超400億
經(jīng)歷了過(guò)去一年熊市行情，多只分級(jí)基金觸發(fā)下折，規(guī)模大幅縮水。截至2018年末，132只分級(jí)基金合計(jì)規(guī)模936.96億元，相比2017年底減少了434.73億元，縮水31.69%。
富國(guó)中證軍工分級(jí)依舊占據(jù)分級(jí)基金龍頭地位，不過(guò)規(guī)模相比一年前已縮水近半，截至2018年12月底，富國(guó)中證軍工分級(jí)基金規(guī)模65.31億元，相比2017年底減少47.95億元。分級(jí)基金規(guī)模排名第二的富國(guó)國(guó)企改革分級(jí)2018年12月底規(guī)模63.96億元，相比2017年底縮水近4成。
此外，前海開(kāi)源中航軍工、招商中證證券公司兩只分級(jí)基金規(guī)模下降均在40億以上，前海開(kāi)源中航軍工規(guī)模縮水幅度高達(dá)80%。
目前率先啟動(dòng)轉(zhuǎn)型的也多數(shù)為1億元規(guī)模左右的分級(jí)基金，也不乏大成中證互聯(lián)網(wǎng)金融、國(guó)金上證50等6只規(guī)模不足5000萬(wàn)元的迷你基金。
“規(guī)模仍有好幾十億的分級(jí)基金盡管涉及到持有人戶(hù)數(shù)眾多，轉(zhuǎn)型相對(duì)繁瑣，不過(guò)2020年清理大限時(shí)間表已定，無(wú)論是做持有人溝通工作還是找?guī)兔Y金，基金公司均要在規(guī)定時(shí)間前完成分級(jí)基金整改工作。”一位基金公司人士表示。
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